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【本报讯】（记者 王轲真）中国证监会昨日发出行政处罚事先告知书，对湖北福瑞德投资公司以个人名义开立账户买卖股票一案作出处罚决定。业内存在已久的“拖拉机账户”问题再次被提上台面。
根据中国证监会出具的行政处罚事先告知公告书，湖北福瑞德2000年11月在华泰证券南通环城西路营业部开立了1个资金账户，下挂1个法人账户和29个个人账户。之后该公司
使用这些账户开始买卖国投原宜股票。从2000年11月1日到2003年2月13日，这些账户累计投入2718.55万元买入国投原宜（现更名“国投资源”，000826）股票，累计卖出金额为3062.45万元，至截止日所使用的个人账户余股247900股。期间使用个人账户买卖国投原宜股票盈利估值为4753165元。证监会认定，该公司上述行为违反了《证券法》第七十四条“在证券交易中，严禁法人以个人名义开立账户，买卖证券”的规定，构成《证券法》第一百九十条所述的“法人以个人名义设立账户买卖证券”的行为，根据该条款的规定，对该公司处以没收违法所得4753165元，并处罚款4753165元。
无论湖北福瑞德是否就该处罚进行陈述、申辩或要求听证，敏感的市场参与者从这一信息中嗅出了市场气氛微妙的变化。证监会本次罕有的高调处罚似乎表明，人们司空见惯的拖拉机账户炒股的现象可能将受到更为严格的监管。实际上，尽管以往监管部门曾对部分机构利用个人名义开户炒股进行调查处理，但几乎没有公开对外宣布相关的处罚。
据了解，法人以个人名义开立账户买卖证券，形成的拖拉机账户现象在市场由来已久并广泛存在。部分证券营业部甚至将提供多少个个人账户作为吸引资金的重要手段。正是在法不责众的背景下，股票开户和交易实名制一直无法得到有力推动。即便此前披露的对个别类似违法违规案例的处罚，也多是在调查其他市场操纵、涉嫌欺诈等案件中“牵连”出来的事例。单纯就法人开立个人账户炒股一事进行处罚，似乎表明监管部门对二级市场股票交易违法行为的新态度。特别是本案所涉及的行为早在2003年上半年已经结束，现在拿出来示众，对市场的影响将是潜在和深远的。监管部门一位人士接受采访时认为，无论本案是单独查处还是另案带出，证监会此举在客观上可能向市场释放出一个信号，二级市场也要面对从严监管的现实。
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