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伴随着我国社会主义市场经济的建立和发展，中国证券市场从无到有，从小到大，在短短的十多年里，已经发展成为国民经济的重要组成部分。山西证券有限责任公司作为国内成立最早的证券公司之一，现在已经发展成为注册资本10.25亿元，托管市值190亿元，营业网点全面覆盖山西并辐射北京、上海、深圳、西安等主要城市，面向广大投资者提供多元化投资、理财服务的综合性证券经营机构。
山西证券有限责任公司成立之初，山西的资本市场尚处于空白阶段，公司肩负起发展山西证券市场、服务大众投资者的重任。经过多年的经营与发展，公司现已成为一家稳健、规范、极富竞争力的券商，形成了业务立足山西，逐步向全国拓展的良好局面，盈利能力在全国同行业中一直位居前列。2001年底，公司经过增资扩股、合并重组，经营实力得到了进一步增强。股东的构成集中体现了省内优质资源、优势企业的强强联合，股东单位强劲的实力、良好的资产质量，使公司具备了较好的经营发展基础，实现了历史性飞跃。
尽管近年来资本市场和证券行业都遭遇了前所未有的严冬，但实力大大增强的山西证券公司通过700余名员工的团结奋进、创新图强，将危机转化为机遇，从荆棘中踏出通途，走上了持续稳定发展的道路。在中国证券业协会2004年初对全国130余家券商的综合排名中，山西证券在总资产、利润总额及人均创利能力等方面都已进入前20强；今年5月被《世界经理人》杂志评为“2004年中国最受尊敬的证券公司”，同时两位资深分析师还被评为“2004年中国最具声望的证券分析师”。
在经营理念上，公司将晋商“目光远大、讲究信义、严于管理、沉稳又不失开拓”的文化精髓与公司经营发展有机融合，按照董事会提出的“稳健经营、规范管理、控制风险”要求，形成了“诚信、稳健、规范、创新、高效”和把公司“做大、做强、做长”的经营理念。当前证券行业个别券商由于违规经营而被亮出红牌，山西证券始终坚持“奉法”图强：公司经营在法制化、规范化的基础上创新发展，一方面通过大规模的制度建设，修订完成了业内最完善、最全面的业务《管理制度汇编》，涵盖了公司法人治理、风险控制体系、激励与约束机制、成本费用控制、行政管理程序、专项业务规范等多方面的内容，使公司的各项业务管理实现规范化、制度化、流程化，为整个公司的健康稳定持续发展构筑了坚实的基础；另一方面，通过不断地进行多种业务的创新和业务流程再造，向多元化方向发展，创造新的利润增长点，增强抵御风险能力，走集约化经营之路，重新构筑和提升核心竞争力。正如公司总裁张广慧所说：“我国证券市场现在正处于一个新的发展时期，在市场格局重新洗牌的形式下，机遇与挑战同在，证券公司要想在挑战中求生存、求发展，做大、做强、做长，就必须以制度规范行为，切实提高公司的经营管理水平和市场竞争力！”
在运行机制上，企业作为独立法人主体，自主参与市场运作，严格按照权责分明、科学管理、激励和约束相结合的现代企业制度规范运作，董事会、监事会和经营班子之间相互制衡、协调运作。同时为了进一步规范公司经营决策，提高决策效率，有效防范和化解经营风险，公司还构架了由董事会、监事会、总裁、经营决策委员会、风险控制委员会及各部门组成的经营决策与风险控制体系，在有效监控风险的基础上，从决策高度把握公司的整体发展方向。
在资金管理上，公司实现了对资金的集中调度，对自有资金和客户保证金实现了严格的分账集中管理，公司总部成为资金调度中心，与此相适应，公司还建立了一整套资金管理风险控制体系，实现了风险管理可控、可测、可承受，资金运作处于低成本、低风险、低收益、大容量的状态，确保了公司业务稳健持续的发展。公司从经营以来，无挪用客户保证金行为，被省政府评为“优秀中介机构”，使公司成为投资者值得依赖的专业化证券服务机构。
在业务发展和创新方面，公司以向客户提供优质高效的金融多元化服务为己任，将制度、技术、管理创新作为企业发展的源动力，不断优化和提升公司核心竞争能力，形成了公司自身的经营特色。公司现已形成了以经纪业务、投资银行、资产经营为主体，以国债承销、资产管理业务为新的利润增长点，以研究咨询业务为智力支撑的独具特色的业务格局。其中在投行业务方面，公司通过大力培养和引进人才，组建了一支高素质的投行队伍，在今年全国“保荐人资格”考试中，公司投行人员通过率在业内名列前茅；并在北京、上海等城市设立投行总部，将投行业务逐步扩展到了全国。在资产管理方面，公司在2001年取得受托资产管理业务资格后，本着“低风险、低成本、低收益、大容量”的思路，在有效规避市场风险的前提下，为客户开展定向资产管理、集合资产管理以及特定目的专项资产管理业务，同时利用有利时机，开始逐步向企业年金资产管理业务拓展。在信息管理方面，公司通过成立客户服务中心，实现了信息资源的整合和共享，大力倡导理性投资、价值投资理念，并借助研发团队对国家宏观经济和产业政策的专业分析，发现和挖掘潜力行业，使广大投资者能够享受到国家经济高速发展的成果。
在技术运用方面，公司把“借助高科技手段，实现低成本市场拓展”作为基本理念，充分重视和利用现代信息技术对企业发展的推动力，积极构建公司广域网平台，实现了办公系统及客户服务的自动化、网络化，有效提高了公司运行效率，降低了经营成本，提升了客户服务水平。为降低经纪业务风险，实现经纪业务交易、数据、客户信息的集中管理和资源共享，公司集中交易系统的建设工作已基本就绪，该系统的搭建对于提升和构筑公司核心竞争力，确立公司在未来竞争中的优势地位发挥出重要作用。同时，公司加大对山西证券金典网的投入力度，将金典网建设成具备多套分析系统、多套交易方式、多种接入手段和全方位信息资讯体系的多功能证券交易网站，2003年度被评为“全国优秀证券网站”。随着网上交易系统的逐步完善，公司的网上交易业务也呈现急剧上升趋势，目前公司网上交易量占总交易量的比例已经超过全国的平均水平，网上交易已经成为公司经纪业务不可或缺的重要组成部分。
在人力资源管理方面，公司以“按需引进人才、合理调配人力、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才”为目标，形成了有凝聚力、有创造力、有竞争力的员工队伍。在人才的吸引上，公司严格执行公开招聘、岗前培训、职业设计等规范流程，广募贤能；在人才任用上，公司建立了科学合理的岗位竞聘机制，干部选拔过程公开化、透明化，同时引入退出机制，使人员任用能上能下；在工作业绩考评上，以客观事实为依据，对员工思想品质、责任态度、基本技能和工作绩效进行有组织的分析、考评，科学的考核体系及充分的竞争和激励制度为人才潜能的发挥提供了广阔的舞台。
当今的中国证券市场正处于划时代的重塑与变革时期，市场化、规范化、法制化和国际化进程明显加快。在加入WTO后，证券公司不仅要应对原本激烈的国内同业竞争，还要与来自全球的金融业“超级航母”相抗衡。在这种“风险与收获同在，机遇与挑战共存”的背景下，山西证券逐步完成了对网点布局及核心业务构成的战略调整，并且通过规范经营和业务创新，在稳健发展的同时不断探索新的利润增长点，稳步向国内一流券商的目标迈进。未来的山西证券将继续秉承晋商文化的精髓，以充当政府的财务顾问、企业的战略合作伙伴、投资者的助手与益友为基本定位，坚持将企业的发展与服务社会紧密相联，与时俱进，开拓创新，借助中国新兴资本市场所提供的良好发展机遇，与新老客户一起，携手共创辉煌。（郭熠常青宋敏林）
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