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由于券商股东参与中国联通(资讯 行情 论坛)的配股承销,致使5家基金公司的多只基金参与除权却无缘配股。基金公司的券商股东越多,日后发生类似冲击的概率无疑将越大。不过,有迹象显示基金股东券商多家参股现象减少。
目前,华安基金管理公司和长盛基金管理公司是券商股东比较多的基金公司。根据华安基金管理公司网站的介绍,其5家股东中就有申银万国、天同证券、东方证
券等多家券商。而长盛基金管理公司的股东中,也包括了中信证券(资讯 行情 论坛)、长江证券和国元证券。按照从7月1日起实施的《证券投资基金法》,任何一家券商股东所做的承销项目,这些基金管理公司旗下的基金都不能参与。
在宝盈基金管理公司的重组中,联合证券将自己持有的25%股权出让给了衡平信托投资有限责任公司,从而正式退出了宝盈基金并列第一大股东的位置；在富国基金管理公司的重组中,华泰证券出让了自己的股权；在国泰基金管理公司的重组中,宏源证券(资讯 行情 论坛)将其所持有的20%股权分别转让给了国泰君安和上海国有资产经营有限公司……
而从近期的情况来看,至少还有东方证券等多家券商将从现有基金管理公司股东位置上退出。
在参股了长城基金管理公司和华安基金管理公司后,东方证券今年又获准设立了汇添富基金管理公司。作为汇添富基金管理公司的第一大股东,东方证券持有47%的股份。按照"1＋1"的政策规定,东方证券必须转让掉长城基金管理公司和华安基金管理公司两家中的一家股权。而据有关人士透露,东方证券将选择从华安基金管理公司中退出。
从已有基金管理公司股东位置上退出后,大多数券商通过新设基金管理公司获得了更多的话语权。比如说,从富国基金管理公司退出后,华泰证券发起设立了友邦华泰基金管理公司。资料显示,在友邦华泰基金管理公司中,华泰证券持有了33%的股份。
而一些券商从基金管理公司股东位置上的退出,也给了其他券商增持股权的好机会。比如说,在华泰证券从富国基金管理公司退出后,海通证券、申银万国这两个原来的券商股东持有的股份,相继由原来的16.67%增至27.775%；宏源证券从国泰基金管理公司退出后,国泰君安这个老股东的股权也由原来的15%得以增加到了24%。
目前的情况显示,尽管单一基金管理公司中券商股东的面孔数量明显减少,但券商持有的基金公司股权却大大增加,说明券商对基金行业的控制力并没有因此而有所减少。
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