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本周一，美国全国证券交易商协会(NASD)宣布，由于未能及时向投资者提供必需的文件，美国三家投资公司花旗、美林和摩根士丹利被分别处以25万美元罚款。
全国证券交易商协会是美国经纪行业的自律机构，约90%的经纪仲裁案都交由它来处理，纽约证券交易所也会处理一部分。该协会表示，2002年到2004年，在20件向经纪公司索赔的仲裁案中，这三家公司未能按陪审团规定的调查程序，及时向提出索赔要求的投资者提供
有关文件。其中，花旗公司涉案6起，美林和摩根士丹利公司分别涉及7起案件。
NASD还指出，即使是在该协会负责这些案件的仲裁小组明确要求这三家公司提供有关文件时，并对其处以5.2万美元的巨额罚款之后，它们仍没有给予响应。这样的行为严重违反了证券公司坚持交易公平公正的从业原则。除被处以罚款外，三家公司还同意制订相关条款，按照这些规定，如果将来再次发生公司因未能及时提供文件而遭仲裁小组处罚的情况，公司高管人员必须在第一时间对此做出处理。此外，三家公司还同意告知各自的仲裁代理律师配合仲裁组织的任何合理要求。
目前，美国证券经纪代理合同一般要求投资者的投诉通过仲裁，而不是通过法院程序解决。
分析人士指出，此次针对几大投行的罚款仅仅是象征性的，不大可能对它们的行为产生实质性的影响。但其积极意义在于，仲裁机构今后可以随时对拒绝配合信息披露的投行施加类似处罚。上海证券报刘美卿记者 朱周良
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