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美国三大投资公司均被罚款25万美元

http://finance.sina.com.cn 2004年07月21日 01:02 人民网-国际金融报

　　由于未能及时向投资者提供必需的文件，美国三家主要投资公司———花旗、美林和摩根士丹利7月19日被分别处以25万美元罚款。

　　美国经纪行业的自律机构全国证券交易商协会7月19日宣布了这一处罚决定。该协会说，这三家公司没有遵守相关规定，及时向过去两年里20个仲裁案中向经纪公司提出索赔要求的投资者提供有关文件。即使在全国证券交易商协会负责这些案件的仲裁小组要求这三家

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公司这么做并对它们处以5.2万美元罚款之后，它们仍未能这样做。