东方证券高层变动总裁肖时庆将回归中国证监会_滚动新闻_财经纵横

东方证券高层变动总裁肖时庆将回归中国证监会

http://finance.sina.com.cn 2004年07月14日 14:30 21世纪经济报道

东方证券的肖时庆时代即将告一段落。

“肖总要离开的消息已经流传了几个月，最近有关文件已经正式下来，目前公司主持工作的是总经理潘鑫军。”东方证券高层人士表示。

肖时庆曾担任中国证监会发行部副主任。自从2001年3月入主东方，

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三年来肖先后任党委副书记、党委书记、总裁、董事长。比较确切的消息是，几周内肖时庆将重返证监会任上市公司监管部副主任。

三年多，肖时庆与东方证券的结合充满了激情和碰撞。

空降东方

“我到东方证券之后，面临的最艰巨任务，就是必须迅速提升东方证券的行业地位和知名度，把公司各项业务做大做强”，上任伊始的肖时庆曾向外界表示，将把东方从中流券商的位置做大做强。

37岁的肖时庆几乎是以挽救者的身份空降东方。

东方证券1998年组建，由上海浦东发展银行、上海城市合作银行现上海银行　所属证券营业部联合，并通过收购抚顺证券获得“准生资格”。

注册资本金10亿，以上海国资委为背景的东方证券发展势头不错。

东方证券的业绩前3年实现了高速增长，1998-2000年税前利润分别为5680万、8777万、17280万元，到2001年开始出现滑坡税前利润只有1亿元。

从成立到2001年，东方证券在朱福涛领导下，业绩提升很快，但在2000年增资扩股风靡时，申万、国泰君安等券商纷纷壮大自身实力，东方证券遗憾地错失了这一机会。

这却成就了肖时庆的到来，有说法是，肖时庆是上海市政府特意邀请而来。

2001年3月，肖时庆临危受命任东方证券党委副书记。按照当时有关方面的说法是，希望通过人事的调整来挽救东方证券不利的局面。

肖给外界的印象也是“有想法，想做点事的人”。

半年之后，肖时庆被上海市金融工委任命为党委书记，原董事长朱福涛改任党委副书记。2002年4月，经中国证监会批准，肖时庆正式担任东方证券的董事长，兼总裁和党委书记。一年时间内，肖迅速确立了在东方证券的核心领导地位。

一手建立东方证券的前董事长朱福涛黯然离去。

履任东方证券之前，肖时庆曾任中国证监会发行部副主任、会计部副主任。据悉，在发行部，肖主持工作，这也是肖最为辉煌的时期。

在花费了大量精力进行调查分析后，肖认为影响制约东方证券发展最根本的原因主要有两条：第一是人力资源，第二是公司机制。

对老东方的判断决定了肖时庆此后的领导思路。

改制隐患

2001年9月，已任党委书记的肖时庆推行雄心勃勃的改革计划。

发展规划委员会成立，《2002-2004年战略发展规划》及《机构设置方案》、《人力资源管理制度》、《公司机构设置、定职、定岗、定编方案》等一系列基础性制度文件的草案相继推出。

东方证券过去实行的是低工资政策造成了优秀人才“进不来，留不住”的情况，对那些本已不适应从事证券行业的人倒颇具吸引力，肖认为。

改革围绕在人力资源上，贺若先担任人力资源部总经理。

2002年8月，东方开展了近一年的定职、定岗、定编(三定)工作告一段落。东方证券对外表示，目前各部门和各岗位的职责以制度的形式得以明确，员工退出机制已经形成，人力资源配置有了一定程度的优化。

通过内部选拔，一批年轻员工担任了营业部副经理或经理助理；部分不适应原岗位的干部得到了及时调整。

据悉，三定后东方证券有100名员工走上客户经理的岗位，离开了原有岗位。在“引进一批、培养一批”和“干部能上能下”的方针下，2002年共引进各类业务及管理人才134人，17人充实公司中高级管理岗位。

在东方证券员工看来，老东方的大部分人士离开了核心岗位，只在经纪业务部和研究所留下了“残余部队”。而新引进的是肖的人，包括担任人力资源部的贺若先。

令肖时庆意想不到的是，改革自此留下隐患。

2002年，部分员工到“上面”反映情况，肖时庆陷入被动。事情在上海证券界引起不小的震动，上海市金融工委在内部会议上甚至为此点了名。

以经纪业务为例，在向经纪人方向转型中，公司对营业部等业务部门实行了事业部体制，特别是在营业部经理中实行“末位淘汰”的办法。

一方面，这些措施的贯彻实施，推动了经纪业务市场占有率的提升：2000年交易的市场份额为0.67%，2001年上升到0.85%，2002年一度达到1.32%。

纵然如此，不同的声音依然存在。改革并不反对，但必须保证其中的公平、公开、公正，在清除大量老员工的同时，新提拔的人员并没有表现出胜人一筹之处，东方证券有人士表示。

上述人士认为，以营业部经理的竞聘上岗为例，新设立营业部前几年必须进行固定资产等项目的摊销，利润自然会低，如果新提拔的营业部经理与过往业绩比较，现在的业绩肯定会大幅提升，对原来的经理肯定不公平。

资产管理部是东方证券改革中另一个存在争议的部门。肖时庆对资产管理部的运作一直较为关注，张立忠被肖时庆力荐成为资产管理部总经理，2004年初，由于业绩不佳，张立忠离开了东方，贺若先成为资产管理部新任总经理。

正如东方证券一位高层人士所指出的，改革遭遇的阻力消磨了肖时庆初到的激情，其间留下的创伤则注定了肖时庆的离开。

事实证明，这种评价是怎样的一针见血。

现实与梦想

改革中遭遇的挫折并没有击碎肖时庆干一番事业的冲动，上市和增资扩股双双提上东方证券的工作日程。

肖时庆表示，东方证券要想从中等券商中脱颖而出，一跃进入大券商的行列，只有两条路可走：一是发行上市，成为公众公司之后，对提升公司行业地位和知名度；二是抓住金融创新的一切机遇，创造公司新的利润增长点。

2002年，东方证券董事会确定了先通过私募方式增资扩股，然后进行改制和上市的融资方案。并且，增资扩股与公司改制为股份有限公司同步进行，公司争取在2至3年内实现股票发行上市。

增资扩股顺利完成。

除了文新报业2亿注资外，其中有湘计算机(资讯行情论坛)(000748.SZ)投资约1亿元认购1亿股。在东方证券的老股东中，上海申能集团、上海久事公司、上海烟草集团和上海建工(资讯行情论坛)集团也纷纷增加资本金。

东方证券成立的时间较晚，为适应证券业的快速发展，公司增资扩股至21亿元，上海申能继续保持第一大股东地位。文新报业、湘计算机等新锐股东的加入增加了公司的实力。

“没有增资扩股，很多工作做不了。资金最初一直难以到位，其中肖时庆和后来的总经理潘鑫军做了大量工作。”知情人士称。

改制同样进行得很顺利，2004年3月，由“东方证券有限责任公司”更名为“东方证券股份有限公司”。

但由于众所周知的原因，上市变得遥遥无期。

东方证券发行上市的几率一度被认为很高，从未有违规记录，盈利水平符合上市要求。

在当时的构思中，东方证券发股之后可以借助筹集资金，逐步构建由资产管理公司、投资银行公司、经纪业务公司等专业子公司组成的金融控股集团。

上市受阻后，东方一度希望发债为公司提供资金保障。

凭借肖时庆的影响力，东方证券一度离发债很近，甚至在一次内部会议上，东方中层以上员工已经确认公司获得发债资格。

遗憾的是，2004年3月，公布发债名单，海通、中信、长城三家，甚至在其后第二批名单中，也未见东方的身影。

此时，肖时庆已经去意萌生。

功过是非

7月12日，记者联系肖时，其秘书处婉言谢绝了记者的采访。

东方证券的人事任免由上海市金融工委负责。上海市金融工委通常在每年2、3月份对东方进行一年一度的领导干部工作考核，但今年的考核迟迟没有进行，内部人士推测，这与肖时庆的离开有一定关系。

据悉，肖时庆主动提交了辞呈。

很难找到肖时庆的离开的确切理由。有一种说法是，肖时庆受到各方面压力不得已而为之。肖在任三年，为公司做了不少贡献，也得罪了不少人。由于改革引起的纠纷甚至让金融工委部分领导的不悦。

来自工商银行的潘鑫军在2003年4月担任东方证券总裁。从表面上，看不出两者的不和，甚至颇为融洽，知情人士否认了肖时庆是由于权力斗争失败而离开。

券商发展的前景可能是重要原因。

东方证券董事会提出2003年度经营目标：营业收入59050万元，同比增长73.95%；利润总额确保完成17780万元，力争完成23140万元；年末总资产超过100亿元，同比增长34.87%；年末净资本达到18.97亿元同比增长210.55%。

而东方证券年报显示，2003年营业收入3.07亿，利润总额6582万其中营业利润是-8500万，资产总额69亿，各指标与董事会的要求均有一定差距。

业绩不佳更多的是市场因素，并非是东方证券一家，但惨淡的经营业绩释放了肖时庆最后的激情，不大景气的前景可能是肖放弃的重要原因。

现任资产管理部总经理贺若先表示，自己暂时不会离开东方证券，与肖的私人关系比较好，与工作无关。对于肖的离开，贺没有回应。

总体来讲，三年来东方证券经营比较稳健，资产质量在业内可以排到前5位，证监会将东方证券列为分类监管A类券商的重点考察目标，离不开肖的努力，东方证券一高层人士进行了客观的评价。

此时，肖选择重回证监会对各方都是不错的选择。

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