湖南正湘行期货公司被证监会注销业务许可证

　　建立期货经营机构的市场退出机制已是当务之急

　　在缺乏退出机制的情况下，一些期货公司长期处于生死存亡的亏损边缘，继续经营容易引发系统性市场风险事件和支付危机，而且，缺乏退出机制本身容易激化同业竞争，扭曲经营行为，结果往往是不仅没有淘汰落后的期货公司，反而拖垮了优秀的期货公司。

　　记者 秦利 李巧宁

　　7月12日，中国期货业协会的网站上挂出一条令期货业内人士关注的公告：湖南正湘行期货经纪有限公司被中国证监会注销期货经纪业务许可证。这是中国证监会2001年2月注销15家期货经纪公司经营许可证以后，3年来第一次对期货经纪公司痛下杀手。

　　据知情人士透露，湖南正湘行期货之死缘于其出现了大量挪用客户保证金等违规行为；而去年8月负责托管湖南正湘行期货的财富证券公司有关人士向本报记者透露，财富证券已经建立了一个专门小组，将在正湘行期货的基础上筹建一个新的期货公司。

　　中国期货业协会的公告指出，根据中国证监会证监期货字[2004]38号通知，按照《中国期货业协会章程》的规定，中国期货业协会决定解除已被中国证监会注销期货经纪业务许可证的湖南正湘行期货经纪有限公司的会员资格，注销湖南正湘行期货经纪有限公司的团体会员证号119G。湖南正湘行期货经纪有限公司所属期货从业人员所持有的期货执业证书，自本公告发布之日起失效，原执业证书持有人可在本公告发布之日起半年内，直接通过期货业协会换领期货从业资格证书。

　　正湘行期货问题多

　　当本报记者问正湘行期货被吊销经营许可证是否和其去年发生的挪用客户保证金有关时，中国证监会湖南证监局的人士表示，“还不仅仅是这个问题，它还存在其他一些严重违规的行为。”当本报记者继续追问是什么方面的违规时，该人士以宣传有规定为由，拒绝透露详情。

　　正湘行期货为业内所知，缘于去年7月的“正湘行地震”。去年从6月份开始，正湘行的客户保证金就不能正常提取；2003年7月31日，正湘行期货头寸被交易所强行平仓，出现了期货业少有的一幕。根据媒体报道，造成客户保证金无法归还的原因，在于其大股东挪用客户保证金。

　　据知情人士透露，正湘行期货不仅有挪用客户保证金的问题，还存在诸如注册资本不实等若干问题。2003年7月31日，正湘行期货大连商品交易所席位上的头寸被强行平仓。据悉，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定：只有存在期货公司交易保证金不足、违规超仓或者其他违规行为时，期货交易所才会采取强行平仓手段。强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。8月4日，总部在湖南的财富证券全面接管正湘行期货；8月7日，客户保证金悉数归还，一场“地震”得以化解。

　　根据中国期货业协会统计的2003年代理成交金额排名显示，正湘行期货以90亿元排在189家会员单位的151位。

　　退出机制加速

　　日前，在大连召开的“期货司法解释一周年暨期货法律研讨会”上，中国证监会期货部主任杨迈军表示，在严格控制并妥善处置一些期货公司所发生的风险，建立期货公司市场退出机制方面，证监会也在积极地进行工作。

　　杨迈军还表示，为了配合司法解释的出台，证监会还加强了市场诚信文化建设，派出机构在这方面也作出了很好的探索；监管部门也加强了对市场秩序的规范和基础制度建设；另外，在严格控制并妥善处置一些期货公司所发生的风险，建立期货公司市场退出机制方面，证监会也在积极地进行工作。

　　7月5日，中国证监会公布了2003年通过年检的期货公司名单，第一批通过的期货公司为158家，而根据记者查询2001年通过中国证监会年检的期货公司为170家，此外，由于2003年相继成立了几家新的期货公司，因此目前没有通过年检的期货公司大致在15家左右。

　　中国国际期货经纪有限公司(深圳)研究管理总部研究中心经理洪江源在接受本报记者采访时指出，一般企业工商登记注册和年检通常都在当地的工商局进行，而期货经纪公司的年检都是在中国证监会进行，“近两年我还没有听说过被直接吊销期货经纪业务许可证的情况，年检没有通过通常还有一些时间可以补充资料，可能在第二批等就可以通过了。”

　　据接近证监会的人士透露，没有在第一批通过年检的15家公司存在的问题五花八门，有的是上报材料不足，如变更名称、股东之类情况资料上报不全；另外也有一些公司的确存在着严重的违规行为。“近期证监会将公布第二批通过年检的期货公司，但也不排除有违规严重的公司将步正湘行期货后尘，被淘汰出局。”

　　今年上半年国内的期货业可谓相当的兴旺。中国期货业协会最新统计资料表明，上半年全国期货市场共成交期货合约1.62亿手，成交金额8.47万亿元，分别较去年同期增长32.64%和95.78%。在新品种上市方面也实现了突破，棉花期货6月1日已经上市，燃料油期货也已经获得国务院批准，玉米期货年内恢复上市的希望也非常的大。期货业人士认为，清除掉一些业内的害群之马对期货业的健康发展将起到很大的作用。

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