韶能股份(000601)股份变动等公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司新股发行管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的规定,现将本公司配股实施后股份变动情况及获配可流通股份上市事宜公告如下：

　　一、本次股份变动原因

　　公司本次配股方案经2003年第一次临时股东大会审议通过，并获得中国证监会“证监发行字[2004]78号文”《关于核准广东韶能集团股份有限公司配股的通知》的核准。

　　本公司于2004年6月4日在《证券时报》、《中国证券报》上刊登了配股说明书摘要及配股获准公告，在深圳证券交易所指定的信息披露网站刊登了配股说明书全文和摘要，并于2004年6月11日在《证券时报》上刊登了配股提示性公告，2004年6月21日在《证券时报》、《中国证券报》上刊登了配股提示性公告。本次配股的股权登记日为2004年6月11日，除权基准日为2004年6月14日，缴款期为2004年6月14日至2004年6月25日。

　　本次配股以2002年12月31日总股本39,038.0528万股为基数，向全体股东每10股配售3股，共可配售11,711.4158万股。其中：国有股可配售2,128.1525万股，其他发起人法人股可配售422.4960万股，定向募集法人股可配售4,011.5001万股，社会公众股可配售5,149.2672万股。经征询：国有股股东韶关市国有资产管理办公室放弃本次配股权，并经广东省财政厅粤财企[2003]213号文和粤财企[2004]71号文批复同意；代表6,445.5876万股的法人股股东已来函承诺放弃本次配股权；代表8,334.3996万股的法人股股东未来函确认，其可配售2,500.3198万股，本公司保留其配股权至配股缴款截止日，逾期视为放弃本次配股权；社会公众股股东可获配5,149.2672万股。因此，本次配股预计可配数量为7,649.5870万股。本次配股实际配售数额为5,149.2672万股，配售价格6.57元/股。

　　本次配股缴款工作于2004年6月25日结束，截至缴款结束日，未来函承诺放弃本次配股权的法人股股东均未参与认购，视为放弃本次配股权；社会公众股股东实际配售股份为15,895,662股，逾期未被认购的股份计35,597,010股由承销团包销。本次配股募集资金总额为338,306,855.04元，扣除各项有关发行费用13,945,446.58元后，本次配股实际募集资金净额为324,361,408.46元。上述资金已于2004年7月2日全部到位，并由广东康元会计师事务所有限公司验资，于2004年7月2日出具了粤康元验字（2004）第80206号验资报告。

　　二、公司股份变动情况表

　　三、公司股份变动后前十名股东情况(截至2004 年7月5日)

　　四、公司股份变动后董事、监事及高级管理人员持股情况

　　姓名 职务 配股前持股数 配股增加数 配股后持股数

　　徐 兵 董事长000

　　陈来泉 副董事长

　　总经理 15,5524,666 20,218

　　郑 坚 董事

　　财务中心主任 000

　　周 骥 董事000

　　杨心欢 董事000

　　崔文晓 董事000

　　杨志成 独立董事 00

　　竹怀军 独立董事 00

　　肖向坚 独立董事 00

　　张能龙 监事会主席 00

　　曾 梅 监事1,5554662,021

　　黄广保 监事000

　　陈碧霞 监事000

　　罗德源 监事000

　　李 宏 副总经理 000

　　肖南贵 副总经理

　　总会计师 000

　　刘 虹 副总经理 000

　　钟跃元 副总经理 000

　　胡启金 董事会秘书 000

　　另外，本次配股前，公司原董事会成员邓松森同志持有4,320股公司股票，2002年6月22日，经公司2001年度股东大会审议通过，邓松森同志不再担任公司董事职务，其持有的公司股票一直未办理解冻手续。本次配股，邓松森同志按规定获配1,296股，连同其原持有的股票，邓松森同志现持有公司股份5,616股，该等股份将在本次配股可流通部分上市之日后向登记公司申请办理解冻手续。

　　公司现任董事、监事及高级管理人员持有的本公司股份已全部按规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理冻结。

　　五、重要事项

　　经本公司申请，深圳证券交易所批准，本公司本次配股获配新增的可流通股51,492,672股（其中高管认购部分5,132股暂时锁定）定于2004 年7月 8日起上市流通。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会及股东大会关于本次配股的决议和有关文件；

　　2、中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]78号文；

　　3、本次配股的配股说明书及相关公告；

　　4、广东康元会计师事务所有限公司关于募股资金的验资报告；

　　5、本公司章程。

　　特此公告。

　　广东韶能集团股份有限公司

　　董事会

　　2004年7月6日