泰阳诚信纪录

    2003年底，中国证监会湖南监管局对泰阳证券进行了为期三个月的例行检查，发现泰阳证券没有动用一分钱客户保证金。

    2004年5月，权威部门发布的国内国债回购市场交易数据显示：截止

进入伊妹儿的网络豪宅 新浪点点通个性smsDIY 海纳百川 候车亭媒体 哪里可以免费发短信?

2004年3月底，泰阳证券国债托管总额仅1.4亿元，国债回购仅为6600万元，在同等规模券商中属数额最小的。

    截止2004年4月，相关合作银行信誉记录显示：泰阳证券在短期拆借与银行贷款方面从未有过逾期或拖欠，因其无不良记录，银行间同业拆借额度由原4.8亿元，自动升至9.6亿元。

    2004年6月,经中国证监会湖南监管局邹一萍副局长向媒体记者证实,德隆风波发生后,该局在组织对德隆系在湘企业的核查中,确实没有发现泰阳证券与德隆系存在任何关系。

    记者眼中的泰阳

    上述泰阳的诚信纪录是记者在国内重要财经媒体的记者文章中所查到的。为了求证，记者走进泰阳，以另外的视角，向投资者展示一个真实的泰阳。

    尽管证券市场还处于低迷的状态，券商问题层出不穷。但在泰阳证券，记者所感受的是一种蓬勃的朝气。泰阳的员工告诉我：因为在近期的市场风波中，我们泰阳完全置身其外，泰阳赢得了发展契机。

    是什么原因让泰阳证券在低迷的市场中赢的了发展契机？

    在泰阳证券的企业文化理念中，记者看的是：德在人先，利居其后；诚信是生存之本，创新是发展之源。

    泰阳证券的企业发展目标是：将泰阳证券建成“法人治理完善、内部控制严密、风险管理有效、经营行为规范、市场信誉良好”的现代金融企业。

    管理者强调诚信理念

    2004年4月在泰阳证券经营工作会议上，董事长强调：“公司要根据法规政策要求和规范经营需要不断修订、完善公司的一整套内部管理制度体系，加大风险控制力度，坚决堵住一切漏洞，消除违规操作，确保每一笔业务都是阳光业务，每一分利润都是阳光利润，让每一名泰阳员工都无愧于客户，无愧于社会，无愧于自己的心”。

    组织模式贯彻诚信理念

    今年，泰阳证券按照新修订的《公司章程》，正式在董事会设立四个专门委员会，即“发展战略委员会”、“风险管理委员会”、“薪酬与考核委员会”、“审计委员会”，主任委员均由专家董事和独立董事担任。这四个委员会的设立是为完善公司法人治理结构，强化董事会决策功能，提高董事会工作效率，便于董事会在闭会期间发挥作用而设立的议事咨询机构，对整个公司而言，它所发挥的是决策功能。其中，“风险管理委员会”和“审计委员会”是专门负责制定公司风险管理政策及策略，对经营风险进行宏观监控的组织。两个委员会的主任一位是美国麻省理工学院的终身教授，国际金融领域的知名专家；一位是国际审计师协会会员。另外，稽核总部和法律事务总部都归属董事会直管，形成了监事会→风险控制委员会→职能性监管部门→业务部门的四级风险控制体系。

    规章制度保障诚信理念

    公司加强了对风险业务和重点岗位的监控。泰阳证券的《经营考核方案》有一个条款：对违规经营、私设小金库、擅自开设银行账号等重大违规行为实行“一票否决制”，对部门负责人及相关责任人就地免职或开除，直至移送司法机关处理。

    诚信原则是企业长远发展的根本。泰阳证券建立了一系列严格的内控制度。公司内部相关部门与业务之间按规定筑起了“隔离墙”与“防火墙”。同时也十分重视对员工的职业道德教育，把诚实守信作为考察和评价员工综合素质的首要标准。公司党委、团委、工会都把员工的诚信教育作为工作重点，法律稽核部门把员工遵守证券从业人员守则情况纳入监督，国家的长治久安需要健全的法治，一个企业的健康发展也离不开规范的管理。公司通过不断进行完善和补充，形成了58个，共25万余字的规章制度，使公司在管理上基本实现了有章可循。公司建立了集体审批制度，对财务主管和电脑主管等重点岗位实行了垂直管理，并进行了法制培训及风险防范考试，同时积极引进后备人员，进行轮岗和交流。在受托理财等业务的经营模式上，坚持研究、决策、交易三分开的原则，严格控制成本，保障资金安全。

    诚信经营赢得阳光利润

    经纪业务稳中有进，交易总量占全国市场份额的0.94484％，其中网上交易占股票基金总交易的份额达41.76%，网上交易总量继续保持全国第一。投行业务继2002年通道过会周转率和通道发行使用率双双夺得全国第一后，主承销家数和主承销金额又双双进入2003年证券公司排名前20位，收入和利润比上年增长60%以上，刷新了历史记录，泰阳投资银行在业内“黄金通道”的美誉得以保持。

    今年1-5月泰阳证券开局良好，发展势头喜人。经纪业务市场份额较去年同期增长8.55％；债券业务、自营理财、基金、资产管理及投资银行等部门也相继取得了良好的成绩。尤其是投资银行总部有10人顺利通过今年保荐人首次胜任能力考试，为公司赢得了更广阔的发展空间。6月21日在上交所发行的宁波热电(资讯 行情 论坛)股份有限公司5000万股A股，是泰阳证券今年主承销的首只新股，从受理材料到过会用时不到四个月。据悉，地方债券总部企业债券发行取得阶段性成果，除担任内蒙华电(资讯 行情 论坛)18亿元债券主承销外，还与一家公司签订10亿元企业债券的合作协议，发债方案已经上报国家主管部门。

    正如泰阳证券公司董事长认为的那样，企业成功离不开“势、法、术”。他说：“势”即做大做强，做出品牌，造势适势；“法”指管理要制度化，程序化；“术”是要找到适合公司的经营策略和经营方法。

    泰阳证券的基业垒筑在制度与管理的和谐统一上，阳光利润扎根于透明化的控制体系中，泰阳证券的管理层都深知未来任重而道远，但对于泰阳的不断升起他们信心百倍。