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保荐制度大事记

http://finance.sina.com.cn 2004年07月06日 10:32 证券时报

保荐制度大事记

2003年1月，在中国证监会召开的全国证券期货监管工作会议上，逐步建立上市保荐制度被列为工作重点之一。

2003年7月1日，证监会向国内10余家大型券商发放了《公开发行和上

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市证券保荐管理暂行办法》征求意见稿。

2003年7月4日、7月16日，证监会先后召集券商主管投资银行业务的负责人，就实施保荐制广泛征求意见，商讨具体细节。

2003年12月28日，中国证监会发布第18号主席令，正式公布《证券发行上市保荐制度暂行办法》。

2004年1月4日，中国证监会就实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项发出通知。通知明确规定首批保荐代表人参加胜任能力考试的资格标准，3类人员将有资格参加考试。

2004年2月1日《证券发行上市保荐制度暂行办法》正式实施，2月6日，中国证监会召开了“实施保荐制度证券公司沟通会”，会议就实施保荐制度向业内进行动员和沟通，中国证监会有关部门、证券业协会有关负责人参加了会议。会议期间，有关负责人还就与会代表关心的问题进行了现场解答，并就有关具体政策进行了说明。

2004年2月9日，中国证券业协会通知称，首次保荐代表人胜任能力考试将于2004年3月13日举行。

2004年3月2日，中国证券业协会补充通知，首次保荐代表人胜任能力考试时间延后至2004年3月20日举行。

2004年3月20日，首次保荐代表人胜任能力考试在京、沪、深三地同时举行，共有1549名投行人员参加考试。

2004年3月25日，首次保荐代表人胜任能力考试成绩揭晓，来自全国81家机构的614人成绩合格。共有26家报名参加考试的机构成绩合格人数少于2人，面临无法注册保荐机构的局面。

2004年5月10日，中国证监会公布了首批保荐机构和保荐代表人名单，共有67家机构和609人被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。

2004年5月17日，江西洪城水业(资讯行情论坛)股份有限公司向社会公开发行5000万股A股，汉唐证券担任保荐机构，这是券商作为保荐机构首次亮相新股发行市场。

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