美证监会指控高盛案达成和解

　　本报讯 高盛上周四同意支付200万美元，与美国证监会(SEC)就其在IPO中违反规定的指控达成和解。

　　SEC曾指控高盛员工在1999年至2000年间，向机构客户发送的邮件中非法兜售新股。在高盛担任承销商的4起国际IPO交易中，高盛旗下机构的销售人员在发行“等待期”期间向众多机构客户发送关于发行详情的电子邮件。证券法禁止在此期间内提供任何书面报价，除非 是在获得审批后的募股说明书中。SEC称，上述电子邮件没有证券法规定的审批后募股说明书应包含的信息。

　　另外，SEC称，在承销中国石油全球IPO过程中，高盛也违反了证券法，在提交登记之前，其高级代表向媒体介绍了中国石油。SEC称，根据美国证券法规，在提交登记前，发行人及其代表不得从事任何可能引起投资者投资兴趣的活动。