宏源证券股份有限公司2003年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　宏源证券股份有限公司2003年度股东大会于2004年6月30日在北京龙城皇冠假日酒店召 开。出席会议股东及股东代表共8人，代表股份326,710,150股，占公司总股份608,745,150股的53.67%，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由田国立董事长主持。

　　二、提案审议情况

　　会议以记名投票表决方式，逐项审议通过如下决议：

　　1、通过《董事会工作报告》

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　2、通过《监事会工作报告》

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　3、通过《总经理工作报告》

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　4、通过《宏源证券股份有限公司2003年度财务决算报告》：通过经深圳鹏城会计师事务所审计的《宏源证券股份有限公司2003年度财务决算报告》及普华永道会计师事务所依据国际审计准则出具的公司2003年度补充财务审计报告。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　5、通过《宏源证券股份有限公司2003年度利润分配方案及2004年度利润分配政策》

　　2003年度利润分配方案为：宏源证券股份有限公司2003年度实现税后利润20,095,268.16元，提取10%的一般风险准备金2,009,526.82元，提取10%的法定公积金2,009,526.82元，提取5%的法定公益金1,004,763.41元，加上公司以前年度未分配利润，可供股东分配的利润72,922,270.03元。根据国家监管部门的有关规定，2003年度不进行利润分配，资本公积金不转增股本。

　　公司2004年度利润分配政策为：1.2004年度，公司利润分配在年终进行；2.公司实现净利润的50%用于股利分配；3.公司董事会可以根据公司实际情况对该政策进行调整。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　6、通过《宏源证券股份有限公司2003年年度报告》及年报摘要

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　7、通过《关于续聘2003年度境外会计师事务所的议案》：同意续聘普华永道会计师事务所担任公司2003年度财务报告境外审计机构，费用80万元。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　8、通过《关于续聘2004年度境内会计师事务所的议案》：同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2004年度财务报告审计机构，费用45万元。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　9、通过《关于续聘2004年度境外会计师事务所的议案》：同意续聘普华永道会计师事务所担任公司2004年度财务报告境外审计机构，费用80万元。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　10、通过《关于对公司章程部分条款进行修改的议案》（详见2004年4月17日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）。

　　同意326,710,150股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100%。

　　11、通过《关于为董事购买责任保险的议案》。

　　同意326,645,550股，反对0股，弃权64,600股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的99.98％。

　　12、通过《关于延长发行债券决议有效期限的议案》：同意将公司发行债券决议的有效期限延长一年，至2005年6月30日。

　　同意326,645,550股，反对0股，弃权64,600股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的99.98％。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经北京钧诚律师事务所孙亚玲律师见证，并出具了法律意见书。根据该所孙亚玲律师出具的法律意见书，公司2003年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序符合法律、法规和公司章程的规定。

　　四、备查文件

　　1、会议决议；

　　2、法律意见书。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○四年六月三十日