|
6月30日美国证券交易委员会（SEC）和纽约州司法部长斯皮策共同宣布，由于共同基金部门违规操作，美一银行被罚款5000万美元，并要求在今后5年内削减收费4000万美元。美一银行共同基金部门———美一银行投资咨询公司前负责人马克·比森也被罚10万美元，3年内不得从事共同基金管理。
美国证券交易委员会法规执法部门主管卡特洛表示，美一银行和马克·比森的做法公
然侵犯了该银行基金部门长期股东的利益，美证交会将加大共同基金监管力度。
美国证券交易委员会和纽约州司法部共同对涉及美一银行投资咨询公司的违规共同基金交易提出质疑，并进行调查。美国证券交易委员的处罚还要求美一银行的共同基金部门———美一银行投资咨询公司在今后5年内每年减少对投资者收费800万美元，共计4000万美元。
美证交会表示，马克·比森和美一银行投资咨询公司违反了联邦证券法。在马克·比森的操纵下，美一银行投资咨询公司允许对冲基金经理人爱德华·斯特恩过于频繁参与短期交易，并为他提供了一些保密情报。
美证交会提供的报告表明，从2002年6月到2003年5月，斯特恩通过在美一银行共同基金部门的300桩交易获得了约520万美元的收入。
6月30日是美一银行作为独立法人存在的最后一天。今年1月14日，摩根大通公司宣布将以580亿美元的换股交易收购美一银行，收购后将产生总资产1.12万亿美元的美国第二大银行，仅次于花旗集团。6月14日，美联储批准摩根大通收购美一银行，从7月1日起生效。
《国际金融报》 (2004年07月01日 第三版)
| 
