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为及时防范和化解上市公司风险，重庆证监局最近针对时弊，结合辖区监管责任制和保荐制，在深入调查和广泛征求意见的基础上，建立了国内首个上市公司高管规范履职机制，并将这一机制体现在了最近出台的《重庆上市公司风险信息董事申报制度》和《重庆上市公司董秘规范履职意见》两个征求意见稿中。
在《上市公司风险信息董事申报制度》中，重庆监管局提出了定期体检的概念，即
在每两个月要求各上市公司所有董事，就公司对外担保、关联单位占用公司资源、公司持续经营情况、公司治理情况及其他需要申报的信息等五个方面，向监管机构如实申报风险信息。对高风险的公司则要求每月报告一次。公司出现突发情况或紧急风险事项时，应随时报告。对报告情况的真实性，监管机构将对董事实行问责制。
《重庆上市公司董秘规范履职意见》则以董秘工作的主动性为贯穿主线，对重庆上市公司董事会秘书规范履行职责提出了11条要求。意见明确要求，董秘对公司、公众投资者和监管部门均负有诚信义务，在履职时，董秘应主动关注公司的风险事项、主动提醒公司高管合规、主动向监管部门报告风险。
重庆证监局局长唐昌放表示，建立高管规范履职监管机制的目标，就是要给投资者一个真实的上市公司，给投资者一个合规尽责的公司高管层。
上海证券报记者 高一 田立民
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