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本报讯 (记者薄继东)
中国证监会基金监管部日前发出《关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知》，对近期基金违规申购新股及将国债回购资金违规用于股票投资的行为提出了整改要求。同时，巨田基金发布了关于新股市值配售异常的致歉公告。
一位姓殷的投资者气愤地对记者说：“基金的超额认购无形中剥夺了散户投资者的权利，我一直在问自己为什么运气如此之不好，原来是基金在背后搞鬼！”京华证券研究所的所长谢志华呼吁，基金的超额认购应当严肃处理，非法所得理应没收，单单“道歉”是绝对不够的。谢先生认为，处罚的力度一定要大，不然违规者会因违规成本较低而不当一回事。
世基投资的注册分析师王林表示，基金超额认购已经不是第一次了，部分基金在利益的驱使下便会不择手段，部分基金的屡屡犯规反映出了管理层的监管不严，至少在新股申购程序上有很大的漏洞。王先生说，巨田基金因进入了上市公司的大股东名单而暴露，事实上可能还有其他的尚未暴露的基金存在这种超额认购的现象。王先生认为，所谓的电脑系统技术参数设置错误纯粹是借口。
谢志华还认为，基金超额认购新股非但不利于保护中小投资者，还树立了一个很坏的榜样，而且容易造成该新股上市后被基金垄断操纵的可能。两位分析师均认为，应当从源头上堵住基金超额认购的空子。更有投资者认为，基金根本就不应该拥有申购新股的权利。“靠申购新股赚钱，傻瓜都会，为什么还要收取管理费？”
有迹象表明，基金经理们的薪水正在不断膨胀，甚至有消息说，日前刚刚成立的某基金管理公司老总的年薪高达1000万元。对此，王林表示假如基金经理们的薪水完全与绩效挂钩(除去新股收益)，1000万，哪怕再高，大家也是能够接受的，可是假如基金经理们的薪水与基金业绩好坏没有必然联系，那投资者自然就不服了。话虽这么说，但假如基金经理人仰仗自己的资金实力一味拉高股价，弄一个账面富贵，拿了巨额高薪后走人，留下一副烂摊子，该怎么办呢？
【起因】巨田基金解释异常申购
日前披露的5家中小企业公开信息显示,巨田基金超额认购江苏琼花、伟星股份、德豪润达、精工科技、华兰生物，超额倍数分别达1.9倍、3.6倍、2.4倍、2.3倍和1.4倍。由此巨田基金的超额认购行为引起市场广泛关注。
巨田基金管理有限公司昨天发布公告,就巨田基础行业基金在新股市值配售时存在异常申购情况而产生的负面影响,向广大投资者和社会公众表示真诚道歉,并保证今后进一步加强投资管理和风险监控,杜绝类似问题再度发生。公司表示,对此问题高度重视,正在进行积极整改。
至于为何在新股市值配售时存在异常申购情况,巨田基金公司的公告称,该情况的发生是由新股市值配售中电脑系统技术参数设置为市值上限造成的。这一异常情况反映出公司对于相关交易规则掌握不够准确。
【后续】证监会紧急规范基金行为
中国证监会基金监管部向各基金管理公司、基金托管银行等,发出了《关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知》。通知要求,各基金管理公司必须严格遵照中国证监会《关于证券投资基金参与股票发行有关问题的通知》的规定,严格依法参与新股申购。
通知同时要求,各基金管理公司对今年以来各基金参与新股申购的情况作一次全面自查,对发现违反新股申购规定的,要对内部控制规定和业务操作规程进行检讨,提出改进措施并追究相关当事人的责任,并将自查报告报送中国证监会基金监管部。该通知还指出,对于自通知发布之日起,顶风违规参与新股申购的基金管理公司,对未尽监督职责、没能在违规行为发生后的一个工作日内及时向中国证监会书面报告的基金托管银行,中国证监会将依照有关规定予以严处。
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