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5家中小企业板块公司的股票上市公告书显示,巨田基础行业证券投资基金连续以超过股票发行总量上限1.4倍至3.6倍的申购量,违规申购新股。
6月19日华兰生物工程股份有限公司发布了股票上市公告书,巨田基础行业证券投资基金以1.8万股的持股量出现在该公司前10名股东榜上。按华兰生物约0.034%的中签率计算,巨田基金要获得1.8万股的持股量,其申购的股数大致应为5294万股。而按照中国证监会的有
关规定,单只基金对华兰生物的最高申购上限只能是2200万股,巨田基金的申购量超过了最高上限约1.4倍,明显违反了中国证监会的有关规定。
中国证监会发布的证监基字(2002)9号文《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知》明确规定:基金管理公司运用基金资产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司的本次股票发售总量。根据现有公开信息计算,在新股配售过程中,巨田基金尽管申报的金额没有超过该基金的总资产,但是申报的股票数量却远远超过了拟发行股票公司的股票发行总量。
在即将上市的8家中小企业板块公司里,包括华兰生物在内的5家公司的10大股东名单中都出现了巨田基金,其中超额认购倍数最低的华兰生物约为1.4倍,最高的伟星股份超额申购达到了上限的3.6倍。
记者在调查中获悉,巨田基金管理公司正就此事进行内部检查,会针对公司基金管理中出现的问题进行整改,并保证在以后工作中更加严格细致地执行相关法律法规,加强基金投资管理。据《上海证券报》
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