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关键词之一:中国股市第一案(解读:成为专家型人才)

http://finance.sina.com.cn 2004年06月04日 15:32 CCTV《中国证券》

  回放:2002年6月11日——14日。

  历时4天,被称为中国股市第一案的“中科创业”操纵证券交易价格罪案在北京市第二中级人民法院开庭,此案引起证券界、司法界、股民及媒体的极大关注,全国百余家新闻媒体记者云集,摄像机聚焦、照相机闪烁,座无虚席。不少证券专家认为,此案可能会发挥“判例”效果,为我国证券案件的司法介入提供借鉴,同时,也将对我国证券市场的规范产
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生深远影响。如今,此案尘封1年有余,当人们再次提起“中科创业案”时,仍对公诉人在法庭上的出色表现及精彩答辩记忆犹新。

  中科创业,前身为康达尔,是一家以饲料业和养殖业为主的老牌上市公司。1999年12月,“养鸡专业户”康达尔突然爆发了一场彻头彻尾的大变革,股东大换血,经营大转型,名称也大变样,二级市场更是连续暴涨,一个高科技网络概念的明星“中科创业”闪亮登场,变成了“高科技+金融”的“高科技新贵”,成为久负盛名的“0048”长庄股,股价连年飙升平步青云的风采至今令人记忆犹新,最得意时曾站到84元的高位。2000年12月25日始,中科创业突遭重创连续9个交易日跌停,股价一路下跌至11元,“0048”的异常走势引起深圳证管办、中国证监会的高度警觉,遂向公安机关报案。2001年1月20日,北京市公安局对“中科创业”正式立案侦查。 此案在当时号称 “四最”——涉案金额最高(54亿)、涉案地区最广(26个省、市、自治区)、涉案单位最多(126家营业部、50余家融资单位)、涉案卷宗最厚(500余册摞起来2米之高),由于涉案背景复杂,数额巨大,取证困难,为了提高工作效率和确保证据质量,2001年5月,北京市人民检察院第二分院决定指派一名有一定办案经验、有较厚的法律功底、有较强责任心和奉献精神的检察官提前介入,指导公安机关侦查取证。

  吴春妹凭着高度的责任感和对检察事业的忠诚,临危受命。此时她还没有休完产假。除了克服家庭的困难之外,各种压力接踵而来:其一,“中科创业案”是新刑法实施后全国首例典型的操纵股票交易价格案,影响之大,审查取证之困难可想而知。其二,操纵股票交易价格是非常专业的行为,对证券行业了解不深的人很难弄懂。其三,现有法律有关该罪名的可操作性差,司法解释不够详细。最初吴春妹也曾犹豫过,但细心的处长鼓励她说:这对你是一个新课题,对其他同志同样也是一个新课题。作为一个有办案经验的“老”同志,应该有责任并且有勇气把这个担子挑起来。 就这样,吴春妹和书记员开始了艰苦而又细致的审查工作。一方面她们在提前介入时与公安机关密切配合,吃透案情;另一方面她们“狂补”证券知识:阅读大量书籍、请教多位专家、查找多种资料、关注股市行情。 提前介入期间,吴春妹不仅提出了数十条涉及侦查大方向的侦查意见,而且与侦查人员一同到深交所等地取证。后来事实证明,她的这些做法不仅有效提高了诉讼效率,降低了诉讼成本,更获得了包括公安部在内各方的一致认可和尊重。公安机关采纳了吴春妹的侦查思路,2001年9月27日,正式将犯罪嫌疑人丁福根等7人以涉嫌操纵证券交易价格罪、窝藏罪移送北京市人民检察院第二分院审查起诉。移送的卷宗456册。经认真审查,详列近百页的补充侦查提纲,到该案提起公诉时卷宗已达到512册。

  开庭时,公诉席上年轻的吴春妹和她身后堆积的500余本诉讼卷宗与7名被告人、11名辩护律师的“阵容”形成强烈反差。吴春妹沉着应对经验丰富的众多律师和谙熟证券知识的被告人。由于做了充分的准备,吴春妹胸有成竹。在法庭辩论时吴春妹宣读了近10页的公诉词,从犯罪本质入手,条分缕析,纵横捭阖,入情入理,有理有据,辩点准确,精彩异常。精彩辩论博得了旁听者的赞许。事后,一位证券专家问:公诉人是学经济的吗?当得知吴春妹只是学法律的,他说:我很佩服你在有限的时间内掌握了如此丰富的证券知识。

  之后,对涉案126家营业部涉嫌违规操作,吴春妹积极向院领导建议,凝结着“证券专业知识”和“法律知识”的126份《检察建议书》发往证券从业机构,引起高度重视,大部分证券营业部提交了整改措施。很多媒体不仅高度评价二分院搞好综合治理的行为,而且全文登载了《检察建议书》。该《检察建议书》也获得了最高人民检察院评选的“全国优秀检察建议奖”。

  该案的成功起诉和判决,不仅在股市上引起了极大的轰动,而且起到了“案件判例”的作用,后全国其他检察院在承办此类案件中遇到困难或问题,都到二分院取经。吴春妹也成为了“专家型”的检察官,多次受中国证券监督管理委员会、公安部、证券交易所等单位的邀请,就“操纵证券交易价格罪的法律适用及早期预防”等问题授课。同时,吴春妹与书记员共同撰写的有关操纵证券交易价格罪法律适用等方面的论文、总结等,先后在专业刊物上发表。

  其实,从第一次提讯时听到“巴费特理论”而一头雾水,到庭审中娴熟运用证券知识而得到业内人士的好评,吴春妹付出了许许多多的心血。从接手案件的第一天起,她的脑海里就没有了双休日和节假日的概念。

  “几个月大的孩子嗷嗷待哺,但我不能定时给他喂奶;每月打疫苗,我从没时间陪过;周末出去玩,都是姥姥、保姆领着;走路、说话都是保姆教会的;有一次孩子叫妈妈,我感到很惊异,保姆说已经会了几天了;还有一次我发现孩子长了牙,保姆却说上星期就长了……每天早晨上班时孩子还没有醒,只好亲亲他的小脸蛋儿;加班很晚回来,孩子已经睡了,以至到最后孩子只认保姆了……”说到这里,吴春妹眼里噙着泪花。






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