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既要揭示风险，又要解决问题———陕西证监局提出监管新思路
本报讯 （记者张栋）实行上市公司辖区监管责任制，是上市公司监管体制的一项重大改革，如何适应新的变化，对于派出机构是一个新的考验。为此，陕西证监局积极探索新的途径和方法，提高监管工作的针对性和有效性。
陕西证监局充分领会上市公司辖区监管责任制的实质，将上市公司监管工作思路调整到既要揭示风险，又要有效解决问题上来。通过建立对辖区上市公司风险问题的快速反应机制和长效防范机制，充分揭示风险、积极化解风险、避免酿成系统风险和重大突发事件。坚持适度监管、科学监管的理念，既不能因实行监管责任制，出现过于紧张的局面，也不能为追求免责而盲目扩大监管范围，甚至干预上市公司的正常经营，防止监管的越位、错位。
其次，陕西证监局还根据上市公司辖区监管责任制的要求，对既有的上市公司监管规则进行了全面修订和补充，形成了涵盖日常监管、现场检查、新股发行审核、规范运作、发行前辅导和内部管理六大类21项监管工作规则。
在强调科学监管的同时，陕西证监局进一步强化内部分工合作机制，采取“先分后合、统分结合”的运作机制，将监管任务量化到岗，监管责任分解到人。
牢牢把握信息披露是上市公司监管工作的核心，陕西证监局通过信息披露审核了解上市公司的真实情况，还在分析疑点基础上，将监管工作延伸到公司现场、会计师事务所等中介机构，以及独立董事等相关责任主体，掌握第一手资料。
此外，通过制定专项管理制度指引、高管人员培训等方式增强上市公司高管人员规范运作意识，并注重加强与省政府有关部门、保监局、银监局、注册会计师协会等部门的合作，建立健全协作监管体系。
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