闽发证券黑洞突然曝光 多家上市公司险象环生

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　　CIEN记者 文静 北京报道

　　城门失火，殃及池鱼。

　　近日坊间有消息称，闽发证券在自查后发现账户上有20亿资金不翼而飞，并称这可能现任董事长张晓伟所为。据查，公司已有多家客户将闽发资金或财产采取了冻结手续，进行诉讼保全。

　　受此影响，5月20日，宁波海运(资讯 行情 论坛)(600798)发布紧急公告称，因闽发证券董事长张晓伟已不在闽发证券履职，且已出现债权人追索债务现象，可能会给公司造成重大投资损失。随后，21日，庆丰股份(资讯 行情 论坛)(600576)也发布同样的公告，称公司于2003年4月分两次购买国债，2003年4月16日，购买国债金额10000万元，托管到闽发证券，托管期限为2003年4月16日到2004年4月15日；2003年4月21日，购买国债金额5047万元，托管到闽发证券，托管期限为2003年4月22日到2004年4月21日。公司先后与闽发证券签定了两份“国债托管协议”。公司现正抓紧对到期国债投资的追讨。目前到期国债尚未归还，还款方式正在商议中，但闽发证券的现状有可能造成公司投资损失。

　　除宁波海运、庆丰股份外，CIEN记者还了解到，受到闽发证券事件影响的还有数家上市公司，这其中包括双鹤药业(资讯 行情 论坛)(600062)和辽宁成大(资讯 行情 论坛)(600739)内蒙华电(资讯 行情 论坛)(6000803)等。上述公司可能因此会遭受不同程度的资金损失。

　　董事长玩“失踪”

　　尽管闽发证券一再否认公司帐户20亿资金并未“失踪”，但不可否认的是，闽发证券目前正处于风雨飘摇中。

　　据CIEN记者了解，目前，闽发证券的两任董事长均受到了公安机关的监控。其中，前任董事长吴永红已在逃30个月，而现任董事长张晓伟则于4月2日被深圳警方拘捕。据称福建省公安厅曾出面交涉，一度传出张晓伟被保释返闽的消息；但据记者发稿前与闽发证券总裁办联系，对方仍称“张出差未归”，而张晓伟的两部手机均处关机状态。

　　闽发证券的内部通报称张因个人合同纠纷涉案，“与闽发证券无关”。但相信这一说法的人不多。

　　张晓伟因何种原因被警方拘捕，目前还未有官方说法。宁波海运在公告中也称，公司对闽发证券是否存在违规经营及是否存在潜在亏损情况，目前尚无法作出明确判断。但对闽发证券目前的状况，公司已引起高度警觉，并通过各种途径对闽发证券进行了解。相信“张晓伟事件”可能会严重影响闽发证券的正常经营活动。

　　CIEN记者了解到，宁波海运目前持有闽发证券9600万股，占其总股本的12%，为第四大股东。根据闽发证券2003年的经营状况，公司已计提了480万元的长期投资减值准备。公告称，公司作为参股方，正密切关注着闽发证券事态的发展，同时将积极履行股东的职责，尽一切努力减少或避免投资损失。对于闽发证券的相关事项，公司将按规定及时履行信息披露义务。

　　闽发证券于2001年完成增资扩股，注册资本由1.09亿元增至8亿元。中国电子信息产业集团(CEC)为第一大股东，占有股份15%，宁波海运2001年1月出资1.392亿元参股闽发证券，以12%的持股比例列为第四大股东。

　　业内人士指出，由于有多家公司与闽发证券签订有委托理财协议，因此，如果闽发证券果真存在上述问题，其影响可能会波及多家上市公司。

　　可能受累于闽发证券的上市公司还有庆丰股份(600576)。根据4月27日光大证券关于庆丰股份2003年A股首发回访报告书，庆丰股份于2003年4月与闽发证券签订了两份《国债托管协议》，将购买的15050万元国债用于托管，托管期限已经于4月21日全部结束，目前庆丰股份正与闽发证券商议还款事宜。

　　闽发证券目前重仓持有双鹤药业(600062)和辽宁成大(600739)，其中持有双鹤药业396.15万股，占公司总股本0.90%；持有辽宁成大963.35万股，占公司总股本的3.48%，另外还有内蒙华电(6000803)等。

　　祸起萧墙

　　据悉，闽发证券实际控制人为吴永红，此人系重大强奸未成年少女案主嫌犯，在福建有“大色魔”资本玩家之称。

　　2001年10月16日，吴永红在公安机关对其抓捕前逃离，随后逃亡境外。出逃前吴担任福建协盛实业股份有限公司原董事长，涉嫌在三年多的时间内强奸未成年少女39人。但有迹象显示，作为福建“著名”资本玩家，吴永红在境外依旧能够通过各种手段成功“遥控”其在境内运作的多家公司。

　　记者调查显示，在闽发证券30名股东中，与吴永红有关联的公司并非少数，计有中国电子信息产业集团公司(CEC)、福建省协盛实业股份有限公司(协盛实业)、福建省石狮融盛企业集团公司(石狮融盛)、福建崇盛石业股份有限公司(福建崇盛)、泉州国际经贸发展公司(泉州国贸)等，而与其他股东，亦不排除有千丝万缕的资本联络关系。

　　在吴永红逃亡之初，争取时间“安排后事”。其一是分别通过电话与书信，将其所控制的公司交由其手下或他人打理，其中即包括对闽发证券、宏智科技的安排；而对协盛的“交代”大致是，“各位董事：本人因故要长期定居在香港，不能担任福建协盛董事长一职。请求辞去职务，请董事会审议。”

　　在另外一份关于对协盛董事会下一步工作的建议中，吴永红交代说：保持福建协盛实业股份有限公司(协盛实业)对闽发证券、兴业银行和宏智科技的股权，继续遵守协盛实业与中国电子信息产业集团公司(CEC)签署的框架性协议等等。

　　CEC是闽发证券的最大股东，占股15%。而协盛实业与CEC的关系，有业内人士透露，其亲眼所见双方之间有框架性协议。此协议为CEC持有的闽发证券股权交由协盛托管(有业内人士认为，不能排除CEC持有的闽发证券的股权，实际出资人已为吴永红)，而CEC在北京的中电大厦由协盛负责承建，同时，协盛还负责CEC在全国的网络铺设。

　　在闽发证券暴露问题之前，曾在资本市场引起轰动的宏智科技“双董事会之争”即为吴永红所导演。

　　目前，由于闽发证券两任董事长均出现问题，使得公司经营受到严重影响。4月2日，张晓伟被拘更是将公众信心降至冰点。从记者掌握的信息，绝大多数客户都要求提前终止资金合同，合同到期未支付资金的也正在“四处活动，想办法保全财产”。

　　一位接近闽发高层的人士称，截至到5月20日，已有多家客户将闽发资金或财产冻结，进行诉讼保全。这之中，包括闽发实际控制人吴永红通过对张晓伟的起诉，将闽发在上海本地一家券商某营业部的资金帐户进行了财产保全。消息人士说，前两天江苏一家企业到福州调查取证。去年7月，该企业和闽发签订5000万元资金的委托合同，但当时约定是进入客户保证金帐户。

　　“他们对业务层面非常精通，签合同时就带着券商、律师一起来的，将资金打入客户保证金帐户，是为了资金安全，如果出问题，就可以通过冻结备付金规避风险。这次来之前，他们已经冻结了闽发5000万元的清算备付金。”

　　在闽发内部，有多名人士甚至包括高层向记者承认，目前浮出水面的是90亿国债回购资金，但客户保证金和委托理财资金具体多少，闽发究竟有多大窟窿，闽发内部估计没有一个人能完全说得清楚。

　　“张晓伟被捕后，外线人在查此事，对张的事情可能了解不清。另外，在闽发，除了张，也有吴永红的力量，而两者之间并非完全相互知晓。”闽发一内部人士对记者说，“但如果将张和吴所知道的凑在一块，那是比较清楚的，但肯定会有重叠。”

　　该人士表示，闽发资金来源项目应主要包括三部分，分别是客户保证金、委托理财资金、国债回购资金，其资金总和是90亿加上客户保证金和委托理财资金。但闽发的资金支出项，除了帐面的资金外，加上二级市场上的筹码并没有这么多，这其中的差额有多少，搞不清。

　　“现在还无法判断闽发的资金问题，哪些是帐内哪些是帐外的。”该内部人士说，“自查出来的资金窟窿，可能还只是冰山一角。”

　　根据闽发证券2003年年报，公司现金和银行存款合计是25.78亿，清算备付金1.49亿，交易保证金972万，自营证券净额4.31亿，流动资产总计是42.69亿，总资产是47.9亿，净资产为10.17亿。

　　这之中，闽发证券高达90亿的国债回购资金难以解释，而自营证券4.31亿的净额与控盘双鹤药业所需巨额资金又相距甚远。

　　闽发总裁办主任赵敏武对记者说，“去年闽发利润是负的3000多万元，这是在财务上有意做的，真实业绩比这要好。”

　　多家公司受累

　　据CIEN记者了解，闽发证券的情况已经引起了监管部门的高度关注，相关部门已进驻公司进行深入调查。

　　消息人士指出，闽发的资金分布，在福州地面大约是10亿，福建全省估计在10亿到20亿之间，而上海则是资金管理的总部，占到60%以上。

　　据了解，闽发的资金操作较为高明，除了上述所提到的江苏企业将帐户开立在客户保证金上以外，另外的手法包括：虽有上市公司涉入其中，但大笔的资金却是透过上市公司的母公司签署协议，而这是不需要公开披露的。这可能也正是目前难以厘清闽发资金状况的原因之一。

　　据记者从多个渠道得到证实的消息，有江西某大型电力集团公司与闽发签署了4亿左右的委托理财，据称，该公司老总目前正在上海与闽发接洽，但至今仍没有有效办法。此外，北京航天科技(资讯 行情 论坛)财务公司与闽发签署国债委托投资协议。据航天动力(资讯 行情 论坛)(600343)2003年6月14日的公告，航天动力委托航天科技财务公司进行7000万元的国债投资，期限是2003年6月16日到2004年6月15日。

　　公告没有披露航天科技财务公司的国债投资情况。据知情人士透露，航天财务公司后来即与闽发签署协议，而其金额也由原先的7000万上升到2个亿，另外增加的资金可能是上市公司母公司的。而为这笔资金做担保的，是张亚玲控制的上海元盛投资公司。张亚玲是吴永红的代言人，现在已不知去向。

　　从目前掌握的情况看，闽发的客户正在各显神通，方式大略包括：闽发自营股票质押抵债；司法介入资产诉讼保全；归还一部分资金或其中的组合等。

　　每一家券商背后，都会有大量机构和上市公司牵扯其间。业内人士相信，随着调查的深入，继宁波海运之后，还会有上市公司的资金黑洞会被进一步揭开。

　　公告称，公司于2003年4月分两次购买国债，2003年4月16日，购买国债金额10000万元，托管到闽发证券，托管期限为2003年4月16日到2004年4月15日；2003年4月21日，购买国债金额5047万元，托管到闽发证券，托管期限为2003年4月22日到2004年4月21日。公司先后与闽发证券签定了两份“国债托管协议”。

　　公告称，近期闽发证券高层人事变动及个别媒体有关闽发证券的报道，已引起公司的高度警觉，公司现正抓紧对到期国债投资的追讨。目前到期国债尚未归还，还款方式正在商议中，但闽发证券的现状有可能造成公司投资损失。

　　公告同时称，原董秘陆曾的经济问题纯属个人行为，由司法机关调查。庆丰集团董事长到年龄退休，属于庆丰集团正常的人事变动，与该媒体报道之猜测不符。