一年过了又一年一生只为这一天

　　1999年，深交所在促进高新技术上市公司发展和设立高新技术企业板方面，进行了许多超前性的工作。1999年1月份就拿出了设立高新技术板的前期论证报告，呈报中国证监会有关领导。为促进高新技术上市公司群体形成和为设立高新技术板作好充分理论准备，综合研究所先后推出了一系列研究成果，在社会各界受到广泛欢迎，研究报告一次又一次增印。1999年8月，组织召开了“上市公司高新技术经验交流会”，探讨证券市场与发展高新技术相结合的方式和途径，积极引导会员单位在上市公司高新技术发展中发挥中介、桥梁作用。这次 活动，是当时市场中研究上市公司高新技术发展层面最高、规模最大、影响面最广的一次会议，得到了深圳市政府的高度重视，在市场上产生了强烈的反响。在会上就有8家上市公司与会员单位签署了合作协议。此外，深交所还积极主动地开展市场调研和服务工作，寻求高质量的上市资源。上市部和各服务中心克服困难、不辞劳苦，一年共走访了重点企业130多家。以上这些卓有成效、影响广泛和扎扎实实的工作，增强了本所对高新技术公司的吸引力，1999年有清华紫光、科龙电器、凯迪电力、东方钽业、南天信息等10多只科技含量高、全国影响力大的企业来深上市，形成了一个运作规范、业绩优良、成长性高的高新技术企业群体。

　　2000年：轰轰烈烈备战创业板

　　中国证监会领导提出创业板市场筹备工作“倒计时”要求之后，深交所上下以高度的紧迫感、使命感和责任感，在业务规则制定、组织体系及部门工作规则和内部操作流程确立、工作人员招聘培训、技术系统准备、统计指标体系设计、宣传培训教材编写、办公场地装修等方面进行了广泛深入的筹备工作。在中国证监会领导和各部门的关心、支持下，经过积极努力和奋力拼搏，到10月底，交易所层面的各项准备工作已基本就绪。

　　10月份以后，筹备工作进入了一个新的阶段。按照“要求更严格、准备更充分、步伐更踏实、工作更细致”的二十字方针，深交所各有关部门深入开展了“查死角、查纰漏”的工作，对业务规则作进一步修订，对技术工作、监管工作作进一步检讨，对投资者风险教育工作作进一步充实，对创业板市场开局后可能会面临的各种问题及应对措施进行了深入研讨，形成了九大专题的研究报告。创业板市场相关部门制定了中期工作安排，明确了2001年上半年工作思路，为创业板适时投入运行做好充分准备。

　　为了推动创业板市场的建设，年初成立了专门的工作小组，在跟踪境外二板市场发展态势，编写高新技术企业改制上市研修材料和规范运作指南，组织对拟上市企业的培训等方面进行了大量的深入细致的工作。先后在全国19个省举办了26期高新技术企业上市培训班。通过专家授课、分发企业改制与规范运作指引、专题会议及其他多种灵活多样的形式，向企业传播创业板市场设计理念及其市场化运作特点，提供关于高新技术企业改制、发行和上市业务的咨询和辅导。据不完全统计，共有3318家企业参加了培训，与会人数达6540人。

　　在“请进来”的同时，深交所也积极地“走出去”，上门调查创业板市场拟上市企业的基本情况。全年共实地走访考察了250多家重点企业，现场解答企业在改制过程中遇到的各种财务、法律问题，有针对性地提供了较高层次的咨询服务，不仅帮助企业加深了对创业板市场的认识，同时也增进了交易所对上市资源的了解。在一定意义上，深交所成为了解企业、认识企业的先行者和企业了解市场、进入市场的引路人。

　　推行保荐人联席会议制度和走访交流制度，指导保荐人建立“发行人质量评价体系”，是深交所下半年一项重要工作。中介机构在维护市场秩序、保证上市公司质量方面，起着至关重要的作用。为了考核保荐人的工作质量，建立了以保荐人制度为重点，覆盖所有市场中介机构及其业务人员的评价和奖惩机制，以了解保荐人甄选、辅导企业的实际工作情况，加深保荐人对自身职责的认识，确保中介机构恪守职业操守。

　　2001年：将创业板筹备进行到底

　　在 2000年11月完成操作层面基本准备工作的基础上，2001年深交所创业板市场筹备工作又取得了显著进展：

　　在规则体系和运行机制方面，发审、上市、交易、结算等基本业务规则经过多次修改，已形成最新草案。发审委组建和行业专家库建设进展顺利，发行审核电子系统开发完成。市场监察方面，制订了创业板市场股票临时停牌、公开交易信息披露两项暂行办法，新版监察系统已投入使用。

　　在上市资源调研和培育方面，全年对进入辅导期的拟上市企业进行了两次全面调查，初步建立了拟上市企业资料库，推动保荐人完善了“发行人质量评价体系”。新成立的创业企业培训中心，以“诚信、守法、创新”为理念，年内共举办培训班9期，对近600家企业的高管人员进行了培训，对于推动创业企业提高管理水平和持续发展能力发挥了积极作用。

　　在基础设施保障方面，对创业板交易系统进行了优化，可以及时满足新的业务需求；巨潮网完成升级，进一步满足了创业板信息网上披露的需要；投资者教育工作开始实质性运作，为创业板市场投资者教育工作的开展打下了基础；根据创业板市场需要，办公楼进行了装修和改造。

　　2002年：风风火火闯九洲调研

　　2002年，深交所继续推进创业板市场筹备工作，主要开展了以下几方面的工作：

　　一是对创业板市场筹备情况进行了认真的回顾和总结，明确提出了分步实施的工作思路。对筹备现状、存在问题进行了分析评估，进一步加强了筹备工作协调机制、规则准备、发行审核准备、上市资源调研、市场监察、人力资源和研究等工作。

　　二是深化规则和发行审核准备。对《创业公司股票发行上市条例（草案）》提出了修改建议，对创业板市场启动阶段发审工作涉及的一些重要问题进行了研究，对发审流程进行了修订，对发审电子系统进行了优化和完善。此外，审核了42家企业可转债发行申请，锻炼了审核人员队伍，丰富了审核业务经验。

　　三是对创业企业进行走访和调研。组织了对创业企业的第三次大规模调研活动，共走访企业132家，确定重点跟踪企业62家。

　　四是继续举办各类培训活动。创业企业培训中心不断完善培训体系，强化培训支持工作，全年共办会办班21次，逾1500家企业近2500人次的高管人员参加了培训。

　　五是为了贯彻落实《中小企业促进法》，为创业板市场出台营造良好氛围，组织召开“学习《中小企业促进法》座谈会”。

　　2003年：中小企业板块呼之欲出

　　上半年，围绕分步推进创业板建设思路，制定了《创业板分步实施白皮书》，重点明确了第一阶段中小企业板块建设各项工作任务。相关部门在新市场“两个不变”(法规政策环境不变、发行上市标准不变)、“四个独立”(运行独立、监察独立、代码独立、指数独立)框架内，研究并做出了相关具体安排。

　　8月下旬开始，创业板建设进入集中筹备时期。深交所成立了中小企业板块工作小组，负责统筹中小企业板块建设相关综合策划、发审监管、宣传推广、技术运行等准备工作。深交所各部门步调一致，全力以赴，周密准备。重点工作包括：一是制定了《中小盘股市场实施方案》和《创业板市场分步建设路线图》；二是完善中小企业板块运行平台，启动综合监控报警系统工程，确定了中小企业板块指数编制实施方案以及股票代码区间；三是制定了中小企业板块上市公司监管特别规定和上市公司诚信档案建设方案，另改组设立发行审核监管部，承担中小企业板块发行上市和持续监管工作；四是制定了中小企业板块交易特别规定，提出了有关发行上市及保荐人制度实施意见；五是继续强化对上市资源的培育，持续跟踪上市资源的发展动态；六是建设中小企业板块网页，完成有关宣传推广文章和市场问答、业务指南、培训教材的编写工作；七是加强人力资源规划，通过组织系列培训和新聘员工提高员工队伍总体素质；八是围绕创业板分步实施和中小企业板块建设，进行了10多项专题研究以及关于海外创业板发展状况的系列研究。