|
王飒 刘俊兵
最近，南京证券新一轮的增资扩股已经开始。面对一个日益法治化、规范化、国际化、市场化的资本市场，如何将南京证券推向一个更加成熟、理性、完善的高度，建设一个受市场尊敬、具有全新面貌的证券公司，是公司管理层近年来的孜孜追求。百忙之中，张华东董事长欣然接受了采访，他表示，稳健、创新、协调、发展是南京证券在激烈的市场竞争中
得以迅速发展的重要保障。面对市场的机遇与挑战，公司管理层将保持冷静、理智而又不泛创新与激情的经营策略，使南京证券走出一条稳步上升的发展轨迹。
南京证券的经营理念，张董事长概括为三条：一是稳健合规、诚信守节的经营风格，追求风险最小化前提下的利润最大化；二是严谨务实、精干高效的管理原则，建立起以科学决策为核心的组织领导体系、以鲜明特色为核心的研究发展体系、以风险控制为核心的内部控制体系、以人才聚集为核心的人力资源开发体系、以资金运作为核心的财务管理体系；三是宁精勿杂、宁虚勿溢的经营策略，做到审时度势，思方行圆，从容处变，备而后动。一步一个脚印，一步一级台阶，使业务门类完整齐全，专业水平渐次提高。
张董事长十分强调公司的规范发展和风险控制。他介绍说，近几年来，国内一些证券公司先后或遭倒闭、或被停业、或受接管，给市场带来了抹不去的阴影，国家也付出了沉重的代价。南京证券自成立以来，一直把内部管理和控制，以防范和化解风险，促进公司健康、稳步、规范地发展放在首位。2001年初，中国证监会颁发了《证券公司内部控制指引》，公司即组织修订了《南京证券有限责任公司内部控制制度汇编》，分为环境控制、业务控制、资金与会计系统控制、信息系统控制和内部稽核控制等五个方面，共43项制度。近两年来，公司先后成立了证券投资决策委员会、证券投资风险控制委员会、证券发行内审小组、经纪业务风险控制委员会，突出对业务活动的决策控制；进一步健全了经纪业务、自营业务、投资银行业务、咨询业务、资产管理业务等管理制度，加强对业务活动的过程控制；强调集中管理，对各业务部门和营业部实行财务委派制，提高财务管理水平与资金使用效益，加强对固定资产和债权债务清理，继续落实财务经理派驻制，努力实现财会工作由简单核算型向综合管理型的转化；强化内部审计，坚持每年对每个营业部进行一次以上稽核的制度，及时发现和纠正违纪违规行为，消除经营风险隐患；对创新业务实行授权审批制，使风险点处于有效的控制状态。同时，公司将适度加大对信息系统建设的投入，促进电脑信息系统的更新换代，改建交易数据备份中心，确保交易系统尤其是网上交易的安全运行；逐步建立开放式技术平台，使之兼容客户呼叫服务、客户关系管理、办公自动化等子系统，提高管理工作的技术含量。
张董事长还谈到今后工作的总体要求，就是完善管理、稳健经营、积极发展、争先进位。完善管理，就是要以建立现代金融企业制度为目标，加强内部管理，推进综合改革，转换运行机制，实现由管人向管事的转变，由粗放向集约的转变；稳健经营，就是要树立合规、稳健、长期的经营理念，严格执行“三大铁律”，完善内部控制体系，在合法合规前提下赚取阳光利润，在风险最小化前提下追求利润最大化，在可持续发展前提下拓展业务范围；积极发展，就是要按照“抓大放小、有进有退，整体推进、重点突破”的原则，制定公司中长期发展规划，明确公司的市场定位，突出阶段性工作重点，全面推进公司各项工作协调、稳步地向前发展；争先进位，就是要立足长三角，面向全中国，以地域优势扩大市场份额，以经营特色树立社会形象，以良好业绩提升排名座次。
张董事长对公司今后的发展显得信心十足，他说南京证券的中期目标是：努力成为规模适度、功能齐全、业绩显著、特色鲜明的综合类证券公司。并且还将投资组建基金管理公司、中外合资投资银行；拟收购或新设一家期货经纪公司；在通道项目和非通道业务上全面出击；逐步开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务，使公司对股东的投资回报率稳定地保持在较高水平上。
| 
