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67家证券公司和609人成为首批保荐机构和保荐代表人。随着首批保荐机构和保荐代表人注册登记工作的结束，中国证监会日前发布了首批保荐机构和保荐代表人名单。
名单显示，拥有保荐代表人数量最多的前5家券商为广发证券股份有限公司、光大证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。业内人士表示，实行保荐人制度后，拥有保荐人数量的多寡直接关系到券商投行业务
的发展。经过这次大洗牌，拥有大量保荐人代表人的券商有可能在今后的投行业务中占据优势。
据了解，2003年券商主承销家数前十位的券商分别是：南方证券、国信证券、光大证券、银河证券、华泰证券、国泰君安、兴业证券、大鹏证券、华夏证券、西南证券。
在此前614名通过资格考试的投行人员中有5人遭到淘汰，其中2人因注册登记文件尚未提交完毕，须待相关文件提交后再注册登记；有3人因投资银行从业经历不符合参考人员的相关规定，考试成绩作废。此外,有26家券商的投行人员通过人数不足两人或没有一人通过考试而没有注册为首批保荐机构。这份首批保荐机构和保荐代表人的名单表明，曾试图通过“挖人”从而达到申请保荐机构资格的26家券商所做的努力以失败告终。
业内人士表示，由于首批保荐代表人资格的注册原则上必须以原报考单位名义进行，这使得券商无法通过挖人来扭转不利局面。
记者注意到，由于所在公司只有一人通过考试而没能成为首批保荐机构，一些考试合格并且成为首批保荐代表人的投行人员也是“英雄无用武之地”。一位注册为保荐代表人的投行人士无奈的告诉记者，其所在的证券公司只有他通过了考试，目前只有等到公司注册成为保荐机构后保荐代表人才能开展业务。但是根据规定，如果两年内没有项目，保荐人资格很可能被吊销。
然而，证监会有关负责人的表态似乎又使一些落榜券商看到了曙光：首批保荐机构和保荐代表人名单公布后，保荐代表人可以正常有序流动。已注册登记为保荐代表人的人士因更换任职保荐机构而申请重新注册登记的，原聘用机构及新聘用机构应当按照我会《证券业从业人员资格管理办法》(中国证监会令第14号)第十四条的规定办理相应手续。手续办理完毕后，相关个人可以通过所任职的机构向证监会再次申请注册登记为保荐代表人。
据介绍，证监会计划今年年内再举办一次考试，而今后每年都会定期举办保荐代表人胜任能力考试。已注册登记为保荐代表人的，其资格不是终身制，应当持续符合相关要求，同时符合“在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人”的要求。否则，将被从保荐代表人名单中去除。
“券商间争夺保荐代表人的投行人才大战很有可能就此展开，但目前来看，即使保荐代表人可以正常有序流动，其投行业务也要停滞一段时间，这足以让一些券商遭受重大的打击”，一位投行人士分析认为，“尤其是在股市低迷的时期，一些券商很可能遭到淘汰。”
另一方面，这位人士表示，从某种意义上说，保荐人制度将会对券商起到一定的约束作用。此前《公开发行和上市证券保荐管理暂行办法》等有关法规对保荐人发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了详尽的责任落实和责任追究机制。被保荐的公司上市后出现问题，保荐机构和保荐代表人将会承担个人责任，与问题公司进行“连坐”。券商为了避免承担责任，会对保荐的上市公司进行严格的把关，从而可以有力的提高上市公司质量。
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