首批保荐机构和保荐代表人名单公布

　　首批保荐机构和保荐代表人名单公布

　　5名考试合格者出局

　　【本报讯】（深圳商报记者刘伟洪宾）证监会今日正式公布首批保荐机构和保荐代表人名单。广发证券等67家机构以及609名代表人榜上有名。值得注意的是，此次公布的是在证 监会正式注册登记的名单，和之前公布的通过资格考试者名单有一定出入。之前证监会曾公布有614人通过考试，但此次被允许注册登记的只有609人。

　　证监会对未能注册登记5人情况作了说明。其中有2人因注册登记文件尚未提交完毕，须待相关文件提交后再注册登记；有3人因投资银行从业经历不符合参考人员的相关规定，考试成绩作废。由于之前有关于保荐人资格考试舞弊的传闻，业内人士认为，出局的5人不排除和此有关。

　　记者查阅了之前公布的考试合格者名单，在通过考试者居前的券商中，发现中国银河证券有20人通过考试，但此次该公司被允许登记注册的只有19人，意味着该公司有一人出局。但具体原因不得而知。

　　保荐人资格考试于今年三月份进行，1500多人参加了考试。之后有媒体报道考试存在“泄题”情况，之后有考试人资格作假等舞弊行为的传闻。对此，证监会作了说明。说明称，一些关于个别机构和人员虚假申报的举报，我会对此高度重视，要求有关机构对举报的问题进行核实，并请相关机构和人员出具了证明。从核查结果看，大部分问题属于对我会相关政策理解的偏差，如投资银行从业年限如何计算以及投资银行相关业务负责人如何认定等。对经核查不符合条件的人员，我会严格按照《办法》和《通知》的规定，不准许其参加考试或将考试成绩作废。

　　名单显示，广发证券以33人得以登记注册名列榜首。而在业内拥有较多投行业务的中金公司只有3人获得登记注册，中银国际也只得到三个名额。由于保荐人代表的多寡是券商开展投行业务的基本条件，因此，业内普遍认为，保荐代表人的分布将改变投行业务布局。同时，因为代表人资源稀缺，必然导致券商对人才的争夺。

　　何谓保荐制

　　保荐制———具体是指由保荐机构（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。通俗地讲，就是让券商和责任人对其承销发行的股票，负有一定的持续性连带担保责任。

　　保荐制坚持资本市场改革的市场化取向，充分发挥市场机制作用，其实施将对现有的投资银行业务竞争格局产生深刻的变革，并将从源头上提高上市公司质量。证监会有关负责人表示，各证券公司及其从业人员要珍惜和紧紧抓住证券发行制度改革这个来之不易的发展机遇，抓紧对现有的投资银行业务管理模式进行相应调整，使之适应保荐制度的要求。

　　作者:深圳商报记者刘伟洪宾