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本报讯经过将近一个月的审核，首批保荐机构和保荐代表人名单终于在昨天正式亮相，在81家证券公司的614名通过“首次保荐代表人胜任能力考试”的投行人员中，有67家证券公司和609名成绩合格者最终通过审核，获得首批保荐代表人资格。
据了解，中国证监会计划今年年内还将举办一次保荐代表人胜任能力考试，今后每年都会定期举办考试，考试成绩有效期为一年。同时，中国证监会将委托中国证券业协会具体
组织考试。目前，中国证券业协会正在研究制定有关保荐人资格考试的具体条例，并对业界关心的有关问题做出更明确的规定。
而随着这609名首批保荐人牌照的发放，酝酿多日的保荐制度也正式进入全面实施阶段。对于保荐机构和保荐人的职责，中国证监会有关负责人强调了五点要求。首先，保荐机构要建立完备的内部管理制度。其次，保荐机构要充分发挥保荐代表人的作用，为他们具体履行尽职推荐、持续督导职责创造良好的条件。第三，保荐机构要正确处理好企业发行上市的“双保”问题。即在保荐代表人具体负责保荐的同时，还需要保荐机构进行保荐。第四，保荐机构要处理好保荐代表人和其他投资银行业务人员责、权、利的关系。第五，保荐机构和保荐代表人要切实履行好其应当承担的义务。如果违反相关规定，除对保荐机构和保荐代表人进行行政处罚和依法追究法律责任外，还将对其采取“冷淡对待”等具体监管措施，即根据情节轻重，在一定时间内不受理其推荐的发行上市申请，严重的还要取消其资格。
同时，中国证监会有关负责人也表示，保荐制度本身不可能完美无缺，它来自于实践，也有一个随着实践不断丰富完善的过程。在坚持保荐制度大方向不变的前提下，中国证监会将会根据保荐制度实施情况及资本市场变化的情况，对保荐制度不断进行丰富和完善。1
作者：王芳
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