中国证券业从业人员资格管理常见问题解答

　　一、现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么？

　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》(简称《办法》)，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办 法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》(简称《细则》)，决定自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。《办法》及《细则》构成我国目前证券业从业人员资格管理的基本制度。

　　二、从业资格如何取得？

　　通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。

　　协会建立从业人员资格考试数据库，通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

　　三、哪些人需要取得执业证书？

　　证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当在取得从业资格的基础上向协会申请取得执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

　　四、执业证书是否分类？

　　执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

　　五、能否同时申请两种以上执业岗位？

　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人员可以申请一般证券业务岗位或证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能申请一般证券业务岗位；证券投资咨询机构的人员只能申请证券投资咨询业务岗位；证券资信评估机构的人员只能申请证券资信评估业务岗位。

　　六、申请从事一般证券业务需要什么条件？

　　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格；

　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

　　(三)具有完全民事行为能力；

　　(四)最近三年未受过刑事处罚；

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德；

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　七、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？

　　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格；

　　(二)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；

　　(三)具有中华人民共和国国籍；

　　(四)具有完全民事行为能力；

　　(五)具有大学本科以上学历；

　　(六)具有从事证券业务两年以上的经历；

　　(七)未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

　　(八)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

　　(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　八、如何申请执业证书？

　　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

　　(二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

　　(三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　(四)对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

　　九、申请执业证书需要多长时间？

　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构补充说明，因此，处理的时间可能会比较长。

　　十、执业人员在同一机构内部调动业务岗位，是否要重新申请执业证书？

　　这要看岗位是如何变动的，如果是从一般证券业务岗位调到证券投资咨询业务或证券资信评估业务岗位，则需要重新申请执业证书；反之，则不必重新申请，但应当由所在机构向协会申请变更执业证书。

　　十一、执业人员在机构之间调动，是否要重新申请执业证书？

　　按照目前的规定，执业人员离开证券从业机构连续三年的，执业证书将被注销。因此，只需要考虑执业证书有效期间，即离开机构后三年内又受聘机构的情况：

　　如果业务岗位没有变化或者是从证券投资咨询业务岗位变动到一般证券业务岗位的，则不需要重新申请执业证书。但是，新聘用机构应当向协会申请变更执业证书；如果是从一般证券业务岗位变动到证券投资咨询业务或证券资信评估业务岗位的，则需要重新申请执业证书。

　　十二、执业证书需不需要年检？

　　协会对取得执业证书的人员每两年检查一次。未通过年检的，可能被暂停执业或被注销执业证书。

　　十三、什么是专业水平级别认证？

　　协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。