严格自律 鼓励创新 促进证券业稳定发展

　　——庄心一会长在第三届常务理事会第三次会议上的工作报告

　　(2004年2月13日)

　　各位常务理事：

　　大家好！现在我向三届三次常务理事会做2003年度工作报告，请予审议。

　　一、二○○三年工作回顾

　　过去的一年，中国证券业协会以“三个代表”重要思想为指导，贯彻党的十六大精神，在中国证监会的监督指导下，继续落实第三次会员大会确定的工作任务，按照三届二次常务理事会的工作安排，紧密依靠会员，努力开展工作，在推动行业自律和诚信建设；加强调查研究，及时反映业内意见和建议；完善从业人员资格考试、培训与资格管理；充分发挥专业委员会作用，制订和完善行业自律规则；加强协会内部建设等方面做了大量工作，取得显著成效。在全国抗击“非典”期间，协会按照证监会的统一部署及时组织会员认真落实各项预防措施，体现了行业组织在特殊时期应有的作用。下面我简要汇报协会一年来的主要工作：

　　(一)行业诚信与执业标准体系建设

　　2003年，协会在推动行业诚信与执业标准体系建设方面取得初步进展。制定并发布了《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》，该办法2004年1月1日起正式实施；完成了会员诚信信息系统结构的设计、数据录入模块的开发及证券公司2002年年报数据的录入工作，向证券公司开放了系统部分功能；草拟了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，拟定了从业人员诚信信息库的结构。组织制定了《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》，随着证券发行保荐人制度的出台，这两个规则发布的时机已经成熟，准备经常务理事会审议通过后实施。

　　(二)行业调查与情况反映

　　过去的一年，协会继续通过走访、座谈、接待访谈、调查问卷等多种形式，广泛深入地进行调查研究，把握行业动态，及时向监管部门反映行业情况、意见和建议；组织各专业委员会针对本领域的共性问题和亟待解决的问题展开专题研究，提出政策建议；受证监会有关部门委托，就《证券法》修改和许多政策规定，两次征求业内意见，提出修改建议；应会员单位的要求，组织成立了证券公司财务会计工作研究小组，并进行了相关的调研工作，已经形成调研报告；为及时了解业内对证券市场走向和监管政策的意见和建议，协会精心组织了2003年度行业问卷调查，并向证监会报告了调查结果，证监会在此基础上以专报形式将有关情况上报国务院领导和有关部门。在调查研究基础上，2003年协会先后向证监会提交了7份情况反映，证监会对反映的情况十分重视，所提建议有的已经被采纳，有的正在研究考虑。值得一提的是，11月份开通的会员信息快递系统在最近组织的几次调查中发挥了重要作用。

　　(三)从业人员资格考试

　　2003年是证监会明确由协会独立承担证券从业人员资格考试职责的第一年，也是资格考试向社会开放的第一年，为此，协会做了相应的组织准备工作。编撰了《证券从业人员考试回顾(1999～2002)》；起草并发布了《证券业从业人员资格考试办法(试行)》；完成了2003年证券从业人员资格考试教材及大纲的修订、出版和发行工作；成功举办了首次向社会公众开放的2003年度从业人员资格考试，其中，证券投资基金科目第一次采用机考方式。根据统计，2003年证券从业人员资格考试共有72636人次报名，报考121394科次，实际参考94874科次，通过率为59.85%。为落实内地与香港两地经贸关系的特殊安排，在中国证监会的统一部署下，协会还与香港证券专业学会、深圳证券交易所合作，筹划为香港证券专业人员举办内地法规考试。

　　(四)从业人员资格管理

　　2003年2月1日，《证券业从业人员资格管理办法》开始实施，为落实办法的有关规定，协会做了比较周密的准备。起草并发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》；制定了《执业证书申请表》等系列表格和执业证书审核、变更、年检、执业人员信息备案工作指引及流程；组织海通证券等6家公司开展了执业证书发放试点工作，为全行业实施从业人员执业证书管理积累了宝贵经验，奠定了操作基础；在试点工作基础上，对各机构资格管理员进行了系统培训，并从2003年11月开始全面展开执业证书的集中受理和审核工作；参与中国证监会与香港证监会关于证券期货从业资格认可的会谈、提出建议并已着手有关准备工作。

　　(五)培训工作

　　起草并公布了《证券从业人员培训纲要》，起草了《中国证券业培训体系概要》；举办了证券专业人员、上市公司独立董事等各类培训班25期，培训人数达3000多人次；与美国、加拿大、英国、澳大利亚、香港等境外知名大学和培训机构联系并进行实地考察和合作意向洽谈，初步完成了境外第一批培训项目的课程设计、方案论证；完成了证券业高级水平考试体系框架的设计；完成了独立董事信息库的开发和信息录入工作，同时改进了信息库的管理方式；完成了从业人员培训数据库的设计，并已着手开发，为规范实施从业人员后续职业培训做好准备。

　　(六)会籍管理

　　根据协会会籍管理办法，全年共办理了59家机构(其中证券公司13家，基金公司8家，咨询公司5家，地方协会27家，基金托管银行6家)的入会注册登记，4家会员的注销登记。截至2003年底，中国证券业协会共有会员279家，其中证券公司124家、基金公司25家、证券投资咨询公司87家、资产管理公司3家，特别会员40家(其中地方协会31家，基金托管行6家，沪、深交易所及中国证券登记结算公司)。

　　(七)证券承销业务管理

　　根据中国证监会的授权或委托，全年共受理了64家主承销商报送的151个项目的承销备案材料，其中首发项目93个，配股项目35个，增发项目9个，可转债项目14个；受理了20家新获得主承销商资格证券公司的通道申请；根据《主承销商执业质量考核暂行办法》，对21家具有主承销商资格的证券公司进行了主承销执业不良表现记分；完成了中国长江电力股份有限公司(A)股法人配售资格的审核工作。

　　(八)会员业务统计分析与排名

　　参与证监会组织的《证券公司2002年年报分析报告》编写；进行了证券公司经营业绩与财务状况的统计分析与排名，向证券公司会员通报了2002年度全部证券公司7项指标的排名情况，并向社会公布了7项指标排名前20位的证券公司名单。

　　(九)代办股份转让系统建设

　　全年共受理了36家证券公司主办券商业务资格的申请，授予其中12家公司主办券商业务资格；启用统一信息披露平台，规范了信息披露流程，开通了向970家主办券商营业部同步发送信息公告的功能，方便投资者及时获取投资信息；与深圳证券交易所签署了代办股份转让系统实时监控备忘录，加强对股价异动的监管；建立统一确权制度，提高了确权工作服务质量与效率；推出股票成交价格预揭示制度，增加了股份转让价格透明度；对挂牌公司进行现场检查，督促其规范运作。此外，还加强了对主办券商的监管，包括向两家公司发出工作意见函，督促其做好预揭示价格和信息公告的技术工作；向三家公司发出内部警示函，要求其做好信息披露等工作；对一家连续两次违规的公司主管领导进行了谈话提醒；对一家不再具备主办券商资格的公司停止了其新开代办股份转让帐户和推荐公司挂牌的业务。

　　(十)行业科研组织与刊物编辑工作

　　在做好专题研究的同时，协会还积极组织和开展行业科研工作。完成了2002年度的科研课题计划及评选工作，召开了颁奖暨论文演讲会；制定了《中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法》，组织开展了2003年度课题研究工作，确认并实施了260项研究课题；改进了协会会刊《中国证券业通讯》，同时创办了行业研究性期刊《中国证券业研究》；组织编撰了《中国证券业发展报告( 2003)》，编辑出版了《中国证券市场前沿问题研究》。

　　(十一)国际交流与合作

　　在业内组织安排了10个团组52人次赴美国、英国、加拿大、澳大利亚、日本、马来西亚、韩国等国家考察访问或出席国际会议；接待了美国、英国、德国、奥地利、日本、香港、台湾等国家和地区30余个团组约118人次的来访；承办了亚洲证券分析师联合会2003年年会。

　　(十二)专业委员会工作

　　2003年是专业委员会工作取得显著进展的一年。各专业委员会充分发挥专业优势，通过组织行业调查、专题研究、业务培训、考察访问等形式，为维护行业利益，促进行业自律、创新和发展发挥了积极作用，尤其在反映行业意见、建议和组织专题研究方面，各个委员会都做了很多工作，取得良好效果。

　　投资银行业委员会提交了《关于规范和完善投资银行业务收费的建议》，得到证监会的原则同意，起草了《投资银行业务执业准则》和《投资银行业从业人员执业守则》；基金业委员会针对基金管理公司股权变动、基金分红、基金交易席位等问题，向证监会基金部反映了情况、提出了政策建议，向协会提交了基金行业执业标准体系设计方案、基金业培训长期计划和短期项目实施方案，提交了关于建立我国基金业绩评价体系的政策建议，初步完成了基金管理公司委托资产管理课题的研究，组织召开了证券投资基金业发展座谈会暨第二十六次联席会；经纪业委员会就《证券经纪业务监管办法》和《基金交易席位问题及解决方案》向监管部门反映了意见，提出《证券公司保本佣金比率调研及测算方案》，向协会提交了经纪业行业培训计划，组织召开了证券公司经纪业务发展与创新研讨会；分析师委员会就证监会第一批取消的行政审批项目进行了相关调研，向协会和证监会等有关部门提出了建议，举办了公司治理及其在中国的实践与创新研讨会，向证监会有关部门提交了中国投资咨询行业业务创新方案，参与亚洲证券分析师联合会的有关工作；信息技术委员会开展了证券经营机构信息系统建设情况摸底调查活动，向证监会报告了调查中发现的问题，并提出相关应对方案和建议，成立了集中交易安全指引提案工作组和统一通讯网建设提案工作组，并已完成了提案的初稿。

　　(十三)自律监管合作

　　为加强与上海、深圳证券交易所的合作，2003年6月，中国证券业协会分别与两个交易所签订了工作合作备忘录，并已举办了两次季度工作例会；与此同时，为加强与各地方证券业协会的联系与协作，中国证券业协会先后在北京、西安、天津、杭州、深圳等地调研与地方证券业协会的合作事宜，9月中旬在杭州召开了2003年度证券业协会工作交流会，会后印发了《关于中国证券业协会与地方证券业协会合作做好证券行业培训、资格考试、会员管理及诚信建设的若干意见》。

　　(十四)信息技术应用

　　完成了协会机房及软硬件设施的更新改造，改进了协会网站版面，建立了独立的邮件系统；完成了证券业执业证书管理系统、会员信息快递系统、独立董事信息库的开发；完成了会员诚信信息系统结构的设计和数据录入模块的开发；完成了培训管理系统的设计，并已着手开发；更新了资格考试成绩查询系统和证书打印系统。信息技术的广泛应用，有力地促进了协会工作方式的改进和工作效率的提高。

　　(十五)组织体系与内部建设

　　一年来，协会在抓行业自律建设的同时，进一步加强了协会自身党的建设和组织建设，按照证监会的要求和统一安排，认真组织员工学习“三个代表”、十六届三中全会及中央经济工作会议文件，坚持党委中心组理论学习制度；根据行业实际情况和工作需要,形成了由五个常设委员会、五个非常设专业委员会和秘书处组成的比较完整的协会组织体系；完成了以实现工作标准化、程序化为目标的定岗定职定流程工作，协会五个常设委员会和秘书处各部门都制定了详细可行的岗位职责和工作流程，各项工作的专业化水平和质量有所提高；为开阔视野，提高业务能力，协会坚持进行每周一次的员工业务培训，促进了队伍素质的提高。

　　各位常务理事，协会工作成绩的取得除了自身努力外，离不开各个方面的支持，在此，我代表协会向关心支持协会工作的证监会领导和有关部门，各位常务理事、理事和广大会员表示衷心的感谢！

　　二、下一阶段工作思路

　　如何做好协会工作，促进我国资本市场的改革开放和稳定发展，关键在于对证券市场形势和变化要有深刻认识和准确把握。我国证券市场经过持续两年多的调整，正在发生着一系列积极而深刻的变化，有利于市场发展的因素不断增多，证券市场正酝酿着重大转折。从宏观方面看，我国国民经济保持良好发展势头。2003年大部分经济指标均创1995年以来的同期最好增长水平，整体经济增势强劲，GDP增长8.5%。2004年宏观经济仍然会保持较快的增长速度。党的十六届三中全会关于大力发展资本市场的决策和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为证券市场的长远发展明确了指导思想、目标和任务；从中观方面看，证券市场经过持续两年多的调整，整体市盈率水平降低，股价逐步趋于合理。市场投资价值逐步增强，增量资金进入股市的迹象已经出现；从微观方面看，证券行业出现的关闭、撤销、接管等一些重大事件引起业内人士的深入反思，行业对于自身存在问题的危害性更为警觉，对于加强行业自律、健全内部控制、提高风险管理和控制能力的重要性的认识进一步提高。与此同时，行业也在困境中逐步分化、逐步成熟，公司治理趋于改善、风险意识和控制能力有所加强，管理水平逐步提高，经营模式趋于多元化，从业人员的专业化水平不断提高。所有这些都预示着证券业正面临一次新的发展机遇。

　　如何抓住机遇，走出困境，是整个证券业都在思考并寻求解决的重大现实课题。总结我国证券公司发展的历程，面对市场机遇，如何避免以往发生过的、程度不同的偏重“博”，忽视“管”，只盯市场，不抓“内控”，热衷于盈利后的“分钱、花钱”，不注重化解历史包袱的现象，真正吸取由于违规经营，风险失控致使行情过后留下更多问题的惨痛教训，现已成为全行业必须面对并尽快解决的紧迫任务。加强内控机制建设，完善公司治理结构，建立现代金融企业制度，是会员单位克服困难，迎接市场新机遇的重要前提，必须不遗余力地抓内控、抓自律、抓规范。只有这样，才能提高行业的整体水平和成熟程度，才能维护证券市场运行安全，才能获得证券业稳步发展的条件与空间。

　　证券业要扭转被动局面，必须积极探索，逐步突破传统产品、传统业务和传统经营模式的限制。创新是解决行业现存问题的基本手段之一，更是推动行业进一步发展的主要动力。在我国证券市场各参与主体中，证券业是唯一完全依托于证券市场生存发展的群体，也是创新愿望与创新能力最强的主体，应当成为市场创新的最重要力量。但是，创新必须在规范的前提下，必须在确保客户资金和资产安全的前提下，必须在风险“可控、可测、可承受”的前提下进行。应当采取有针对性的措施，鼓励和支持具备创新前提的会员单位开展业务创新活动，同时要督促风险较大的会员单位痛下整改决心，审慎经营，控制和减少风险。

　　转换企业经营机制，建立现代金融企业制度，是证券业自律与创新的基本目标，证券公司会员要按照《证券公司治理准则(试行)》的规定，完善治理结构，建立科学、民主的决策机制，重大事项应实行集体决策，防止独断专行；要按照《证券公司内部控制指引》的要求，完善内控机制，加强风险防范，杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为；要加强职业道德教育，培养诚实守信的职业操守，防范道德风险。

　　规范和创新给协会工作带来新的机遇和条件。规范有赖于行业自律，有赖于行业诚信建设，通过有效的自律，推动会员单位合规经营，健全内控机制，有利于整个证券行业的规范和安全。近年来，随着我国市场经济体系建设的不断完善，应该说行业自律工作的重要性更加突出了，大家对自律的认识更深刻了，强化行业自律的条件更趋成熟；创新来自于实践，来自于业内的客观需求，是行业整体利益的追求和体现，协会作为行业整体利益的代表，应当在行业自律与创新中更多地承担起相应职责，发挥更多的作用。

　　今后一阶段，协会将侧重于行业自律和创新开展工作：一是会同监管部门建立行业认可的以自我评价为主的证券公司分类标准，做好相关的分类排名工作，为实现分类管理提供依据和参考；二是围绕创新主题展开调研，向监管部门反映有关行业创新的政策建议；三是进一步推动行业诚信建设，重点建设好会员诚信信息库和从业人员诚信信息库；四是抓紧制订各项业务执业标准和从业人员行为规范，尽快建立比较完备的行业自律规则体系，并逐一组织实施；五是进一步完善代办股份转让系统，推动多层次资本市场体系建设；六是组织相关培训和交流，培养创新人才；等等。

　　要强调自律与服务并重，协会要始终牢记为会员服务的宗旨，要在自身的职责和资源许可范围内，紧紧围绕行业发展的实际需要，更有针对性地开展工作，进一步拓展服务内容，提高服务水平，力求为全行业提供优质服务和有效帮助。当前协会要重点围绕行业创新、发展和人才培养突出服务职能。

　　三、二○○四年工作安排

　　新的一年，协会要以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，切实落实证券、期货监管工作会议的有关要求，在中国证监会的指导监督下，按照协会第三次会员大会的各项决议，服务于业内，服务于会员，继续做好各项工作。

　　(一)推进行业诚信和自律规则体系建设

　　组织实施《会员诚信信息管理暂行办法》，研究制定操作细则，抓紧基础资料的录入，做好诚信信息管理系统的调试和后续开发及诚信信息的收集、记录，研究制定诚信评级标准和实施方案；在从业人员后续职业培训中增加诚信教育的内容，编写诚信教育普及读本和培训教材；发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，结合从业人员资格管理工作，逐步建立从业人员诚信信息库，完整地记录从业人员录用、转岗、离职、解聘和奖惩情况，充分发挥诚信和自律手段的约束作用，逐步培养业内人员审慎、敬业、守法的职业操守。

　　经本次会议审议通过后，尽快履行报备手续，适时发布《投资银行业务执业准则》和《投资银行从业人员执业守则》，并认真推行；支持专业委员会开展活动，发挥作用。拟订证券经纪业务执业标准与从业人员行为规范，研究制定证券投资咨询行业自律规则与执业标准，研究制定基金管理业务执业标准与从业人员行为准则。

　　(二)做好行业调查和研究工作

　　进一步完善会员信息快递系统，开辟网上高管论坛、会员心声、行业建议等栏目，通过网上研讨、在线调查、座谈、走访等多种形式，及时掌握行业情况，准确理解行业需求，客观反映行业呼声；组织各专业委员会，继续就行业发展面临的热点和难点问题组织专题调研，在此基础上如实反映情况或提出政策建议；在总结2003年行业调查工作基础上，做好2004年度行业问卷调查；继续办好《中国证券业通讯》和《中国证券业研究》；抓紧组织《中国证券业发展报告(2004)》编撰工作；做好2004年度科研课题申报和评选工作。

　　(三)建立和完善考试体系

　　改进考试方式和命题机制，逐步完善考试体系。引进国际注册证券分析师水平考试，将其纳入我国的水平考试体系；做好2004年证券从业人员资格考试工作；配合证监会发行部做好证券发行保荐代表人胜任能力考试的有关工作；做好香港证券专业人员内地法规考试工作；做好单科考试合格证和专业水平认证证书的发放工作。

　　(四)稳步实施资格管理工作

　　继续做好执业证书集中受理和审核工作，同时，要做好证券机构的日常备案和变更申请的受理工作以及资格公告和证书打印、发放工作；对证券机构执行资格管理有关规定的情况进行检查；做好香港证券专业人员申请内地证券从业资格的认定工作；对主要国家和地区证券从业人员资格制度进行比较研究，为完善我国证券从业人员资格管理制度提供借鉴。

　　(五)改进和加强培训工作

　　抓紧落实《证券从业人员培训纲要》的各项规定，加快由会员单位、地方协会、相关培训机构构成的多层次培训体系和远程教育系统的建设，形成与多层次培训体系相适应的培训管理体系；组织编写后续职业培训教材，做好从业人员后续职业培训工作；继续办好证券机构专业人员、上市公司独立董事等各类培训班，优化课程设计，改进培训内容，逐步形成系列和专题产品；组织实施境外培训项目，开辟新的培训渠道，探索新的培训形式，扩大境外培训规模，逐步建立若干稳定的合作培训平台；进一步完善从业人员培训数据库，做好独立董事信息库的日常维护工作。

　　(六)改进会员业务数据统计分析及排名工作

　　完善会员业务数据收集、统计和分析工作，建立反馈机制，及时将统计分析结果反馈会员；加强会员业绩和风险评价标准的研究，建立和完善评价指标体系；做好2003年度证券公司经营业绩统计排名工作，细化排名指标；会同有关专业委员会，研究基金管理公司及投资咨询机构的经营业绩统计排名方案；对行业统计工作的范围、口径、方法、作用进行专题研究，为下一步改进提高作好准备。

　　(七)加强自律监管合作

　　进一步加强与沪、深交易所的日常联系，及时交流会员业务数据和诚信信息，增强季度联席会的实效；加强与地方协会的合作，推动《关于中国证券业协会与地方证券业协会合作做好证券行业培训、资格考试、会员管理及诚信建设的若干意见》的实施工作，做好协会诚信信息系统与地方协会诚信信息系统的对接工作，组织有关地方协会研究证券营业部业务排名指标体系，逐步推行全国统一的排名标准，办好2004年度证券业工作交流会。

　　(八)扩大国际交流与合作

　　加强与有关国家和地区证券业协会、外资证券类机构驻华代表处的联系，促进证券业国际交流和合作；启动加入证券业协会国际组织的申报工作；筹备2005年国际证券投资分析师年会；继续提高境外考察、交流的专业水准和实际效果，做好出访安排与来访接待工作。

　　(九)完善代办股份转让系统

　　修订《证券公司代办股份转让业务试点办法》和《股份转让公司信息披露实施细则》，研究制定挂牌公司转板操作细则、主办券商代办股份转让业务考核制度、股权置换公司代办转让系统挂牌标准、主办券商财务顾问工作指引等制度和规则；实行退市公司平移代办转让系统机制；继续研究和推进退市公司规范重组和流通股东网上投票表决试点工作，改善代办股份转让板块成份，增设转让方式；从我国现阶段实际出发，借鉴海外柜台市场的成功经验，研究我国代办股份转让系统发展方向。

　　(十)继续加强协会自身队伍建设

　　当前，协会面临非常好的发展机遇。但是我们必须清醒地认识到，能否保持目前良好的工作态势并获得更大的作用空间，关键在于协会能否真正履行好行业自律组织职能，能否与时俱进，切实发挥自律、服务和传导作用，能否为促进行业自律和发展做出实质性贡献。协会常设机构全体员工要有危机感和紧迫感，增强全局观念和服务意识，认真学习，努力工作，不断提高政治素质、业务素质和办事能力，以良好的服务态度、较高的办事效率和显著的工作成效赢得会员的更大信任，争取监管部门更多的支持。

　　各位常务理事，面对充满希望的2004年，全体会员单位要珍惜来之不易的良好局面和难得的发展机遇，自觉遵守协会章程，认真履行协会会员大会、理事会和常务理事会的各项决议。坚持求真务实，规范经营，严格自律不动摇；坚持实事求是，稳步前进，勇于创新不动摇；坚持承诺是金，公平竞争，规范发展不动摇。让我们同舟共济，坚定信心，与时俱进，开拓创新，迎接证券业的春天。

　　谢谢大家！