信息技术委员会工作情况报告

　　一、上半年工作总结

　　根据中国证券业协会第三次会员大会第三届常务理事会第一次会议关于机构设置的决议，信息技术委员会从2003年2月开始筹建，2003年3月31日在上海召开了信息技术委员会第一次会议，审议并通过了《信息技术委员会工作规则》和《2003年信息技术委员会工作计划的建议》，本届信息技术委员会工作正式启动。

　　本届委员会承接上一届信息技术应用委员会的工作原则、经验和传统，围绕“自律、服务、传导、交流”四项职能，积极开展工作，认真贯彻执行委员会第一次会议制定的2003年工作计划，取得了显著的成绩。

　　根据委员会第一次会议决定，今年的一项重要工作是开展证券信息技术应用调研活动。“证券经营机构信息系统建设情况摸底调查”活动是今年4月18日开始在全国范围内开展的。本次活动由信息技术委员会全体成员参加，按照区域分为四个调研小组，分片区负责调查工作。由于“非典”疫情蔓延，无法在全国进行大规模的实地调查，委员会及时调整了调查工作方式，充分利用网上问卷调查和电视/电话会议等多种形式，确保了调查工作如期完成。

　　在广泛征求委员意见的基础上，此次调查问卷的设计突出了定性与定量相结合的特点，共分4大部分，34个题目，72个统计项目。在网上调查的基础上，归纳出证券经营机构普遍关心的问题。针对这些问题，各小组先后组织了5次座谈会，直接全面地了解行业信息系统的情况，充分采集了业内相关意见和建议。

　　本次调查活动历时2个多月，得到证券经营机构的积极响应，共收回有效调查问卷88份，占证券公司总数的三分之二。我们对取得的调查数据和资料进行了汇总、归类、统计，对重点问题进行了阐述和分析，形成了调查统计分析报告，并在委员会第二次会议上对这次调查工作进行了全面总结，审议了根据调查结果撰写的向协会会长办公会提交的专题报告。

　　二、调查中发现的证券信息业存在的问题及应对方案建议

　　通过对这次全面调查相关资料的分析，在这里我就一些共性问题和比较突出的矛盾做简要的汇报和分析，并提出若干相应的解决方案建议：

　　(一)行业利润下降与信息技术应用方面高投入之间的矛盾。据调查结果推算，到目前为止，行业内信息系统建设方面的总投入在100亿元左右，占全部固定资产的平均比例为37%，最高的达到80%，自2000年以来，近60%的单位这一投入比例还有增加的趋势，只有百分之十几的单位在这方面的投资有所减少。很多公司表示，信息技术投入和费用对公司的负担比较大，这是行业目前比较突出的矛盾。在目前证券业盈利大幅减少的情况下，这一矛盾更为凸现。同时，由于证券公司之间竞争客户以及分散的公司个体在商业谈判中的劣势所造成的“被动投入”和“高价投入”，更加剧了这一现象。此外，交易所、结算公司、证券通讯公司、电信服务商、设备供应商、软件开发商等单位对证券公司的某些服务收费偏高，行业相关标准和技术规范的缺乏和不完善，使得这一领域不能形成通用型产品及相应的批量生产的价格，也是造成IT系统建设成本居高不下的重要原因。

　　针对上述问题，我们建议：1.成立IT委员会“商业谈判服务小组”，以行业团体方式，创造商业谈判中的优势，代表整个行业争取行业优惠价格和良好服务；2.在可能的条件下，出面协调各方的关系，兼顾市场各方面利益；3.促使行业相关标准和技术规范的制定；4.在公平竞争和避免形成垄断的前提下，筛选产品质量高、价格低、服务好的商家，向业内推荐。

　　(二)席位和通讯的收费问题。对证券公司的收费问题是本次调查活动中提及率较高的问题之一。集中交易已成为不可逆转的趋势，集中交易后闲置的席位和通讯卫星不能撤消，营业网点根本不用的IP地址被要求每年缴纳维护费用，等等。这些问题引起证券公司的较大不满。此外，电信运营商的服务质量较差、收费偏高也是机构普遍反映的问题。佣金下调后证券商盈利的路子窄了，另一方面，有关单位“无商谈收费”又堵住了证券商节约成本的路子。证券商积极实现集中交易的目的是在提高公司内控能力的同时节省资源和费用，但在实现集中交易后，席位费和通信费节省不下来，反而增加了公司的运行成本和管理成本。在证券行业进入低利润阶段后，证券商必然精打细算，过节俭日子，过去不太在乎的一些“小费用”，现在却是无法承受之重。

　　为解决这个问题，我们建议协会积极向有关方面反映证券商的意见，在可能的条件下，出面协调各方的关系，建议实行收费价格听证会，寻找各方都能够接受的利益平衡点。

　　(三)有关卫星通信的技术问题。在调查中发现，除了前面述及的收费问题外，对卫星通讯方面的问题反映比较多的还有：1.通信的带宽不够，速率太低，尤其不能支持正在推行的集中交易模式；2.深、沪交易所的两家卫星通信公司各自独立，且各为一家交易所的通讯服务；一个营业部通信系统要有4个卫星接收器、4套备份系统。证券公司普遍反映卫星公司收费偏高、服务质量有待改进，卫星通信设备投资重复，系统和管理复杂，风险增加，年费太高。应该说，交易所卫星通讯公司在证券市场的发展过程中，做出了重要贡献。但是，随着信息技术的不断进步，在证券市场发展初期建立和确定的诸多卫星通信服务和技术模式，已无法满足变化了的市场需求，尤其是集中交易；由于它涉及到各方的利益，因此，要实现市场的众望所归，还需要时间。此外，非市场化的无竞争机制必然导致收费偏高、服务较差。

　　在这方面，我们建议：1.向有关方面反映证券商的意见，在可能的条件下，协调各方，促使卫星通信公司改变现有的服务和技术模式以满足集中交易等市场发展的需要。2.有限制地开放证券通信服务市场，引进市场化和竞争机制。两个证券市场的卫星通信实现互通、互为备份。

　　(四)地面通信网建设问题。在参与答卷的88家机构中，有77家(占88%)已建自己的地面通信网，未建的11家中有6家有建网的打算。统计结果显示，总投资大约为3.4亿元，平均每家投资约为383万元。多数是以总部为中心辐射各下属管理总部、营业部的星型拓扑结构的广域网络。一般选用中国电信、联通、网通等不同运营商的线路搭配使用。根据统计结果及目前全国129家证券公司、28家基金管理公司推算，行业在地面通信网方面的总投入将在5--6亿元之间。由于实际需求，多数公司正在建设或拟建自己的地面通信网，但多数公司都各自为政，造成重复建设、资源浪费和商业谈判劣势，致使系统的建设费用和运营费用居高不下。为此，证券经营机构对建设统一的地面通信网呼声很高，意见一致。

　　我们的设想是：1.提出统一地面通信网建设方案，推进统一地面通信网的建设，优化整合行业的技术资源；2.成立IT委员会“技术应用促进小组”，组织培训、研讨技术、交流经验、介绍案例等。

　　(五)行业标准化和规范问题。行业信息技术标准化和规范问题在本次调查活动中提及率最高。信息系统建设中的重复开发、资源浪费、衔接困难、系统复杂、性能下降、风险增加、投入增大、管理困难，等等，都与缺乏行业标准和规范有关。解决行业标准化和规范化问题，目前已非常紧迫。信息技术及行业应用已经得到充分地发展并趋于成熟，应该由无序走向规范。由于惯性、投入和可能造成的浪费等原因，标准化和规范化问题有些积重难返，据业内人士估计，现在开始着手制定和实施，五年内都做不完。标准和规范的制定与实施，是一项急迫而影响深远的任务。在证券行业进入低利润阶段后，标准化和规范化可以给行业带来利益和实惠，所以，行业对这方面的需求表现出从未有过的“情真意切”。我们建议成立的“信息技术应用标准与规范促进小组”，集中行业的智慧，参与行业标准化和规范化工作，促进其推广与实施。

　　(六)关于鼓励发展非现场交易方式问题。据统计，2002年非现场交易方式(网上交易、电话委托、银证通系统)完成的交易量平均占总交易量的30%左右，其中，网上交易量占总交易量的12.39%，网上交易的客户数占总客户数的12.97%。非现场交易量和网上交易量占总交易量的比例最高分别占到46%和36%。有99%的证券经营机构为客户提供了非现场交易方式。上述调查结果显示，非现场交易的许多方式及其使用的技术都比较成熟，已被几乎所有证券公司采用，并被相当数量的客户接受。

　　在这种情况下，为了解决证券营业部昂贵的场地开销问题，我们建议监管部门改变或调整现行关于营业部的有关规定，引入营业网点概念，鼓励非现场交易，将营业部、远程服务部和网上交易落地服务(流动)的自主权交给证券公司，由其根据市场情况选择设立网点，从而降低市场运营成本。

　　(七)人员队伍的培训与技术交流问题。由于证券业运营方式和盈利模式的改变，对IT人员的总体需求也在发生结构性改变，对低层次的技术人员需求在减少，有的公司IT人员裁减达30%，对技术与业务融合的复合型人才的需求在增加。行业IT人员普遍希望协会和委员会能提供更多的技术交流、研讨和培训的机会，跟踪国内、国际信息技术的新发展，提高队伍的素质与适应力。我们分析认为，IT技术发展太快，竞争激烈，行业IT人员担负的责任重，压力大；IT人员强烈的危机感和自我发展的愿望，是产生这一要求的根本原因。从业的IT人员面临两条道路，要么与时俱进，要么被淘汰。

　　我们建议：1.根据行业需求，在条件允许的情况下，组织一些技术研讨会和技术交流、培训活动。2.在协会的网站上建立委员会的网页，或创办专业刊物，为大家提供交流园地。

　　三、下半年工作思路

　　从以上调查分析看，行业中普遍关心的事情是集中交易、行业标准化和规范化、统一地面通信网的建设、服务与收费等。对此，委员会将统筹兼顾、审时度势，围绕“自律、服务、传导”的基本职能，分轻重缓急，有步骤、有计划地开展工作。在指导思想上，我们认为一是要在新的形势下，顺应行业和技术的发展，代表先进生产力和证券公司的利益，把握好行业发展的大趋势，引导行业规范、健康发展；二是要把服务放在首位，把委员会的工作重点放在行业普遍关心的事情和急待解决的问题上，加大技术培训和交流的工作力度；三是积极发挥委员会的沟通与传导作用，努力协调各方关系，尽量化解行业矛盾，降低交易成本。

　　在具体的工作安排上，根据委员会第一次、第二次会议决定，委员会2003年下半年的两项主要工作，一是草拟“会员集中交易安全标准提案”，二是推进全国统一的证券通信光纤网的建设。从前期的调研结果看，我们制定的这一工作计划与行业的市场需求是吻合的。为完成这两项工作任务，委员会拟成立“集中交易安全指引提案工作组”和“统一通讯网建设提案工作组”，确定各项工作的牵头委员和参与单位，明确委员的分工和职责，切实做好这两项主要工作，为行业服务。7月11日，委员会第二次全体成员会议对这两项工作进行了充分的酝酿和讨论，形成了基本一致的看法和初步的人选安排；随着工作的开展，委员会将做出进一步的部署。

　　同时，委员会还要继续调查、收集、分析、反映业内意见和建议，跟踪国内、国际信息技术的新发展。根据行业需求，在条件允许的情况下，组织一些技术研讨会、技术交流和培训活动。

　　信息技术委员会

　　2003年8月14日