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为认真贯彻落实党的十六大精神，加强与会员单位沟通与交流，充分发挥行业自律组织日趋重要的作用，中国证券业协会会长庄心一于上周率协会主要领导成员和工作人员，深入到上海地区进行实地调研。短短几天时间，先后走访了申银万国证券公司、海通证券公司、国泰君安证券公司、东方证券公司、华安基金管理公司、上海证券报等机构，分别召开了“协会上海地区部分会员座谈会”和“协会上海地区基金会员座谈会”。
庄心一在与会员单位的交流过程中强调，协会作为行业组织的代表，其职责是密切联系会员单位，主动及时地了解行业情况，反映行业呼声。庄心一认为会员单位是协会开展工作的资源和智慧的来源，得到全行业的认同与支持是协会工作的基本保障。从实际情况出发，找准事情，作好事情是协会办事的基本原则。他指出，紧紧地依靠会员，充分地信任会员，经常性地与会员沟通，协会就有可能了解到证券行业的共同心声，真正成为连接会员单位与监管部门的桥梁，成为集聚行业智慧的平台，成为行业自律与创新的源头。座谈会上，各会员单位代表敞开思想，畅所欲言，既谈当前证券市场面临的困难，也谈市场发展的政策建议。大家充分地感受到，中国证券市场经过10多年的发展已进入到新的稳定发展阶段。实事求是、解放思想、与时俱进成为指导证券业迈向新时期的基本指导思想。只有在实际工作中认真贯彻“三个代表”的重要思想，才能确保行业处于健康发展轨道中。
与会代表对证券市场发展未来充满信心，大家认为，在证券市场的发展过程中，总会出现这样或者是那样的问题，目前市场状况只是暂时的，阶段性的。党的十六大报告明确提出“推动资本市场的改革开放和稳定发展”，这表明在今后实际工作中，证券市场的开放和改革创新都会有新的举措，新的局面，新的思路，必将推动证券市场的稳定和健康发展。在座谈和调研过程中，中国证券业协会还就“证券从业人员资格管理规则”、“证券业诚信信息系统设计方案”、“证券公司经营业绩排名方案”等办法广泛征求会员单位的意见，各会员单位在座谈会上纷纷提出了自己的看法，不少会员单位还表示将提供书面的修改建议，使这些办法更完善、更具有操作性。对行业内普遍关心的佣金自律，营业网点与网上交易，投行业务创新，以及证券公司融资渠道等问题在座谈会上也展开了讨论。整个调研与座谈活动始终洋溢着热烈坦诚、积极向上的气氛。
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