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美国基金丑闻中遭处罚的最大金融机构，将在斯皮策的指控中浮出水面———“华尔街警察”瞄准美洲银行
本报讯美国共同基金丑闻愈演愈烈。纽约州总检察长斯皮策将于本月对美洲银行提起民事指控，届时美洲银行将因在这起丑闻中所扮演的角色，成为遭到处罚的最大一家金融机构。
英国《金融时报》报道，有关人士表示，斯皮策正准备对美洲银行提起诉讼，指控它涉嫌帮助一家对冲基金参与非法共同基金股票交易。
在此之前，针对美洲银行和金丝雀资本对冲基金的有关交易，斯皮策进行了长达数月的调查。金丝雀基金已同意支付4000万美元，希望对其共同基金的非法交易指控达成和解。
斯皮策先生的行动将是美洲银行近来遭受的最新打击。该银行已牵扯进一系列丑闻中，其中包括帕玛拉特和Adelphia等公司的丑闻。而此时它正在劝说投资者和监管部门，希望批准它动用480亿美元收购Fleet－BostonFinancial。
FleetBoston自己也存在监管方面的问题。该公司涉嫌从事不正当的共同基金交易，以及在纽约证交所的交易中有不规范行为。
这起共同基金丑闻爆发后，已导致有关部门提出一系列指控，一些主要的投资管理公司、证券经纪商及银行的雇员成为指控对象。雇员受指控的公司包括美国大联资产管理公司、景顺集团、保德信证券和加拿大帝国商业银行等。
斯皮策之所以选择起诉美洲银行，是因为该行涉嫌在允许金丝雀基金从事非法交易中起到了作用。斯皮策将这些非法交易被比作“今天赌昨天的马赛”，以及“用灌铅的骰子赌博”。这些交易被分别称为盘后交易和择时交易。金丝雀基金由亿万富翁列斯特恩的儿子经营。
美洲银行过度追求其传统零售和商业银行专业领域以外的业务，批评人士将该行的问题部分归咎于此。尤其是该行曾把重点放在赢得由富有家族经营的公司业务，并为这些公司提供银行各个部门的一系列不同产品上。
但美洲银行的一位发言人表示：“我们有一套严格和有效的风险管理程序。银行独立管理其业务部门。一旦有人违反规定，我们就会迅速而果断地采取行动。”
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