全程帮助企业提高“过会率”

　　广州证管办主任刘兴强提出，广东应掌握发展利用资本市场的主动权

　　本报讯记者何晓晴报道：在昨天举行的全省发展资本市场工作会议上，广州证管办主任刘兴强表示，谁掌握到发展利用资本市场的主动权，谁就会抢得下一步发展的先机。

　　推动优良企业改制上市

　　对此，刘兴强指出，今年的监管工作重点也将围绕这个中心来进行。刘兴强谈到，目前，在广州证管办进入辅导期的拟上市公司主要集中在广州、珠海、佛山。广东尚有6个地级市是上市公司空白市。

　　刘兴强表示，为了积极推动优良企业改制上市，今年将拟采取如下措施。一是适应发行体制改革，实行上市保荐制度和新的发审会制度，举办企业改制上市政策讲座，加强改制上市的业务培训；

　　二是提高辅导监管工作的有效性，对报广州证管办备案的拟上市公司进行排队，确定重点培育对象，安排专人全程指导，提高拟上市规范运作水平，提高发行上市“过会率”；

　　三是尝试建立辅导机构诚信尽责评价机制，进一步强化辅导机构和上市保荐人的责任。通过建立证券公司在辖区开展投资银行业务纪录、评价制度，公开上市公司保荐人、辅导机构的执业情况，扩大拟上市公司保荐人、辅导机构业务状况的知情权、选择权。

　　清理控股股东占用资金

　　刘兴强表示，下一步，要全面提升辖区内上市质量和规范化运作水平。刘兴强指出，要按照有关文件精神，协调有关方面抓好控股股东占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理工作，解决部分上市公司资金长期被控股股东占用的问题；对具有行业发展优势、运作规范、业绩良好的上市公司，向证监会发推荐函，建议对这些公司在利用新的融资品种、扩大融资规模方面给予优先、重点支持；要协调有关地方政府，推进上市公司的兼并重组。刘兴强称，对于一些并购重组后符合增发新股、配股条件的，将给予积极支持。

　　继续加强“固本工程”

　　针对辖区内证券期货公司法人治理结构不完善，内控制度不健全，业务结构雷同，盈利模式单一等突出问题，刘兴强表示今年要继续开展“固本工程”，落实以下具体措施。一是加强督导，督促证券期货公司形成权力机构、决策机构、监督机构和经营者之间的制衡机制，完善法人治理结构；二是完善机构检查监管制度，强化机构的业务监管、市场监管和行为监管，对机构违规行为做到及时发现、纠正和处理；三是加强证券期货经营机构高管人员任职前的资格审核和任职期间的履职表现评估，建立和完善高管人员从业档案；四是进一步抓好和强化证券期货经营机构分类监管，鼓励社会监督。

　　刘兴强强调，要切实加强风险防范化解工作，进一步完善辖区资本市场风险预警、防范、处置机制，力求做到对风险隐患早发现、风险苗头早控制、风险发生早处理。对面临退市的上市公司，对有严重问题的证券期货经营机构，协助所在地政府制订出切实可行的风险处置预案，认真组织实施，降低风险处理成本，维护资本市场的秩序和社会稳定。（日京／编制）（来源：金羊网）