特权交易受罚 美券商赔偿投资者1.5亿

　　美国纽约证交所5家主要经纪公司18日原则同意向美国证券交易委员会支付2.4亿美元和解资金。

　　根据与证券交易委员会达成的协议,这笔资金中的1.55亿美元将用于赔偿投资者,8500万美元将作为违规罚款。

　　经纪人制度是纽约证交所独特的交易制度,在其211年历史中起着平衡市场交易的重要作用。去年10月,美国证券交易委员会在一份报告中指控纽约证交所经纪人利用特权,通过违规交易在3年中给投资者造成1.55亿美元损失。报告公布后,纽约证交所经纪人制度受到华尔街的广泛批评,一些人甚至主张取消这种制度。

　　今年2月初,纽约证交所新任首席执行官约翰·塞恩曾提出一些改革措施,其中包括扩大纽约证交所自动交易系统的覆盖范围,使经纪人的作用受到一定限制。

　　据悉,这可能是纽约证交所特设经纪商有史以来遭受的最为严厉的处罚。此次和解尚待SEC委员会的最终批准。

　　如果和解协议最终获得批准,将会一扫笼罩纽约证交所近一年的阴云。在此期间,有越来越多的投资者质疑纽交所传统的公开叫价交易模式,认为这种交易方式掺杂了过多的人为因素。这家有着211年历史的交易所也因而遭遇前所未有的严重信任危机。上海证券报记者朱周良