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基金发起人： 嘉实基金管理有限公司
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行
重要提示
基金发起人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金资料摘要
基金名称：嘉实服务增值行业开放式证券投资基金
基金类型：契约型开放式
批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2004]16号
投资目标：在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
投资理念：积极投资，分享以服务业（第三产业）为代表的经济领域快速增长带来的潜在收益。
投资范围：本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产25%-80%；债券资产20%-75%；现金资产比例控制在5%左右。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。
今后在有关法律法规许可时，基金资产除5%左右以现金形式持有，其余基金资产可全部用于股票投资。
本基金所指服务业，包括如下行业：
交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、社会服务业、信息技术业、传播与文化产业、以及其他随着经济和证券市场发展可以纳入的行业，如医疗保健业、环保业等。
收益分配：在符合基金分红条件的前提下，每年至少一次，投资者可以选择现金分红或红利再投资。
税收：依国家法律、法规规定纳税
基金单位面值：人民币1.00元
单笔认购、申购金额：最低为1,000元（含认购、申购费）
最低赎回额：1,000份基金单位
在销售机构（网点）最低保留基金单位余额：1,000份基金单位
基金单位净值的计算：T日的基金单位净值在当天收市后计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，于T+1日公告。
基金份数的计算：保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。
会计期间：公历1月1日至12月31日
申购开始时间：基金的申购自基金成立日后不超过三个月的时间起开始办理。
赎回开始时间：基金的赎回自基金成立日后不超过三个月的时间起开始办理。
基金发起人：嘉实基金管理有限公司
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行
注册登记机构：嘉实基金管理有限公司
销售渠道：嘉实基金管理有限公司的直销网点及中国银行、兴业银行、国泰君安证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司的代销网点公开发售。
会计师事务所：普华永道会计师事务所
律师事务所：国浩律师集团（北京）事务所
上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。
嘉实服务增值行业开放式证券投资基金产品说明(摘要)
投资目标：在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
投资理念：积极投资，分享以服务业（第三产业）为代表的经济领域快速增长带来的潜在收益。
投资范围：本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产25%-80%；债券资产20%-75%；现金资产比例控制在5%左右。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。
今后在有关法律法规许可时，基金资产除5%左右以现金形式持有，其余基金资产可全部用于股票投资。
本基金所指服务业，包括如下行业：
交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、社会服务业、信息技术业、传播与文化产业、以及其他随着经济和证券市场发展可以纳入的行业，如医疗保健业、环保业等。
投资策略及选股标准：在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制定资产配置比例的基础上，本基金根据合适的定性、定量指标选择各行业具有竞争优势的上市公司所发行的股票，获取稳定的长期回报。
比较基准：中信综合指数和中信国债指数的复合指数。
基金风险收益特征：本基金的投资目标和投资策略决定了本基金属于中等风险证券投资基金。
风险管理工具：本基金主要的风险管理工具是公司内部研发的“嘉实组合风险管理与绩效评估系统”。该系统可以完成VaR市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。
一、绪 言
本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规及《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》编写。
本招募说明书阐述了嘉实服务增值行业开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金发起人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书由嘉实基金管理有限公司解释。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
二、释 义
本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金： 指嘉实服务增值行业开放式证券投资基金；
2.基金契约： 指《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金基金契约》及对契约
的任何有效修订和补充；
3.招募说明书或本招 指本《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金招募说明书》；
募说明书：
4.中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
5.银行监管机构： 指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；
6.《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
7.《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
8.《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》；
9.《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基
金管理暂行办法》；
10.《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券
投资基金试点办法》；
11.元： 指人民币元；
12.基金契约当事人： 指受《基金契约》约束，根据《基金契约》享受权利并承担义务的
法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人；
13.基金发起人： 指嘉实基金管理有限公司；
14.基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司；
15.基金托管人： 指中国银行；
16.注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金
账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红
利、建立并保管基金持有人名册等；
17.注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为
办理本基金注册登记业务的机构；
18.《公开说明书》： 指《嘉实服务增值行业开放式证券投资基金公开说明书》，即本
基金成立后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合
公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事
项的说明；《公开说明书》是对《招募说明书》的定期更新；
19.投资者： 指个人投资者和机构投资者；
20.个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资
于证券投资基金的自然人投资者；
21.机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或
其它组织以及合格境外机构投资者；
22.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证
券投资基金的中国境外的机构投资者；
23.基金持有人大会： 由基金持有人按照《基金契约》之规定参加的会议；
24.设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过
三个月；
25.基金成立日： 指自《招募说明书》公告之日起三个月内，在基金净认购额超过
人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人可
以依据《试点办法》和实际发行情况停止发行，并宣告嘉实服务
增值行业务开放式证券投资基金成立的日期；
26.基金终止日： 指基金契约规定的基金终止事由出现后按照基金契约规定的程
序并经中国证监会批准终止基金的日期；
27.存续期： 指本基金成立至终止之间的时间期限；
28.工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说
明《基金契约》中以“日”为时间计算单位时皆指“工作日”；
29.认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
30.申购： 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
31.赎回： 指基金持有人按本基金契约规定的条件，要求基金管理人购回本
基金基金单位的行为；
32.转托管： 指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另
一交易账号进行交易的行为；
33.投资指令： 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；
34.销售代理人： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；
35.销售机构： 指基金管理人及销售代理人；
36.基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；
37.指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；
38.基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户；
39.开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
40.T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
日期；
41.基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款
利息及其他合法收入；
42.基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；
43.基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
44.基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
单位净值的过程；
45.法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规
章以及其他对本契约当事人有约束力的决定、决议、通知等；
46.不可抗力： 指本契约当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本契约由基
金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本契约当事人无法
全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及
其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发
停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金的发起
（一）基金设立的依据
本基金由基金发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定，经中国证监会证监基金字[2004]16号文批准发起设立。
（二）基金存续期间及基金类型
1.基金存续期间：不定期
2.基金类型：契约型开放式
（三）基金契约
基金契约是规定基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。基金契约当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金投资者自取得依基金契约发行的基金单位起，即成为基金持有人，其取得和持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅基金契约。
四、基金有关当事人
（一）基金发起人
名称：嘉实基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：余利平
总经理：赵学军
成立日期：1999年3月25日
电话：（010）65188866
传真：（010）65185678
联系人：王永宏
（二）基金管理人
名称：嘉实基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：余利平
总经理：赵学军
成立日期：1999年3月25日
电话：（010）65188866
传真：（010）65185678
联系人：王永宏
（三）基金托管人
名称：中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
成立日期：1912年2月5日
电话：（010）66594916
传真：（010）66594946
联系人：张 导
五、销售机构及有关中介机构
（一）销售机构
1.直销机构：嘉实基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
成立日期：1912年2月5日
电话：（010）66594916
传真：（010）66594946
联系人：张 导
(2) 兴业银行
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
传真：0591-7859302
联系电话：0591-7839338
联系人：陈文
网站：www.cib.com.cn
(3) 国泰君安股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-177
传真：021-62583439
联系人：顾文松
客户服务热线：4008888666 021-962588
网站：www.gtja.com
(4) 华夏证券股份有限公司
注册地址：北京市新中街68号
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：周济谱
客户服务电话：400-8888-108（免长途费）；（010）65186758
传真：（010）65182261
联系电话：（010）65186758
联系人：王艳秋
网站：华夏证券网 www.csc108.com
(5) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943167
传真：0755-82943237
联系人：钟俊杰
客户服务热线：4008888111、0755-26951111
(6) 海通证券股份有限公司
公司注册地址：上海市淮海中路98号
公司法人：王开国
公司地址：淮海中路98号金钟广场
联系电话：021-53858553
传真：021-53858549
联系人：金芸
客服热线 021-962503
网站：www.htsec.com
(7) 联合证券有限责任公司
公司地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10层
法人代表：马国强
联系电话：0755-82493561
传真：0755—82493187
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客服电话：0755-25125666
(8) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：021-68419125
传真：021-68419867
联系电话021-68419125：
联系人：缪白
网站：www.xyzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
住所：北京市复兴门大街158号远洋大厦F7
负责人：张涌涛
联系电话：010-66411188
传 真：010-66413800
联 系 人：黄伟民
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道会计师事务所
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号（邮编：200120）
办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼（邮编：200021）
法定代表人：吴港平
联系电话：021-63863388
传 真：021-63863300
联 系 人：许康玮
经办注册会计师： 王笑 谢骞
六、基金的设立募集
（一）募集对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）及合格境外机构投资者。
（二）销售场所
本基金通过销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售，销售机构包括嘉实基金管理有限公司、中国银行以及其它指定的销售机构。
上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发行公告。
（三）设立募集期限
自《招募说明书》公告之日起到基金成立日止，最长不超过3个月。
自2004年2月23日到2004年3月29日，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售，其中周六、周日对个人投资者照常发售。
在上述期间如果达到本《招募说明书》第七条第（一）款规定的基金成立条件，基金发起人可根据《试点办法》及《招募说明书》的有关规定停止发行，宣告本基金成立；如果未达到前述成立条件，基金可在设立募集期内继续销售，直到达到成立条件并宣布基金成立。
具体发行方案以发行公告为准，请投资者就发行和购买事宜仔细阅读本基金之发行公告。
（四）投资者认购原则
1.投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
2.设立募集期内，投资者可多次认购基金单位，每次认购金额不得低于1000元。
（五）认购费用
本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的1%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。
（六）认购份数的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：
（1）认购费用＝认购金额×认购费率
（2）净认购金额＝认购金额－认购费用
（3）认购份额＝ (净认购金额＋认购利息) /基金单位面值
认购费用以人民币元为单位，保留小数点后两位，小数点后两位以后舍去；认购份数保留至0.01基金单位，小数点后两位以后舍去，舍去部分计入基金资产。
例一：某投资者投资5,000元认购本基金，其认购资金的利息为5元，则其可得到的基金份数计算如下：
认购费用＝5,000×1.0%=50元
净认购金额=5,000-50=4,950元
认购份数＝（4,950+5）/1.00=4,955份
即投资者投资5,000元认购本基金，可得到4,955份基金单位。
（七）基金认购的规定
关于本基金认购的具体规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定。
（八）首次募集期间认购资金利息的处理方式
募集资金利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。
七、基金的成立
（一）基金成立的条件
净认购金额超过2亿元并且认购户数达到或超过100人。
（二）基金的成立
1.设立募集期内，达到前述基金成立条件，基金可以成立。
2.基金成立前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
（三）基金设立失败
1.设立募集期满，未达到基金成立条件，或设立募集期内发生使基金无法设立的不可抗力，则基金设立失败，不得成立。
2.本基金不成立时，基金发起人应承担全部募集费用，将已募集资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还基金认购人。
3.基金设立失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬。
（四）基金存续期内的基金持有人数量和资产规模
本基金成立后的存续期间内，有效基金持有人数量连续20个工作日达不到100人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权宣布本基金终止，并报中国证监会备案。中国证监会另有规定的，按其规定办理。
八、基金的申购与赎回
（一）基金投资者范围
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）及合格境外机构投资者。
（二）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（三）申购与赎回办理的时间
1.开放日及开放时间
本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整，并报中国证监会备案。
2.申购的开始时间
本基金自成立日后不超过三个月的时间起开始办理申购。
3.赎回的开始时间
本基金自成立日后不超过三个月的时间起开始办理赎回。
申购、赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。具体由基金管理人在《招募说明书》或《公开说明书》中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
4.在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（四）申购与赎回的原则
1.未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金单位净值为基准进行计算；
2.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.基金持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；
5.基金管理人在不损害基金持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。
（五）申购与赎回的程序
1.申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。
投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金单位余额。
2.申购与赎回申请的确认
基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。
3.申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金契约有关规定处理。
（六）申购与赎回的数额限制
1.投资者每次最低申购金额为1000元（含申购费）。
2.基金持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1000份基金单位，基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金单位余额不足1000份的，在赎回时需一次全部赎回。
3.基金管理人在不损害基金持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案，最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（七）本基金的申购费与赎回费
1.本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2.赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下：
3.基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在公开说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（八）申购份数与赎回金额的计算方式
1.申购份数的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
申购费用＝申购金额×申购费率
净申购金额＝申购金额–申购费用
申购份数＝净申购金额/T日基金单位净值
基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。
例二：某投资人提出申购请求，申购金额分别为110,000 元和1,100,000元，当日基金单位净值为1.100元。申购份数计算如下：
2.赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
例三：假定三笔赎回申请的赎回份额均为10,000份，但持有时间长短不同，其中基金单位净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
3.T日的基金单位净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
4.本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金的赎回费用由赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的10%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
5.本基金的申购费率最高不超过3%，赎回费率最高不超过1%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书或公开说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（九）申购与赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
1.巨额赎回的认定
单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10％时，为巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金单位净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金单位净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1.除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市；
（3）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资者。
基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；
（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；
（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
2.除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市；
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应的处理办法在后续开放日予以兑付。
3.发生《基金契约》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。
4.基金暂停申购、赎回，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。暂停期间结束、基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金单位资产净值。
如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金单位资产净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金单位资产净值。
九、基金的非交易过户与转托管
（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金单位按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
1. “继承”是指基金持有人死亡，其持有的基金单位由其合法的继承人或受遗赠人继承。
2. “捐赠”仅指基金持有人将其合法持有的基金单位捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
3. “遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基金单位赠给法定继承人以外的其他人；
4. “自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金单位因基金持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金单位划转至另一方名下；
5. “分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金单位从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；
6.“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金单位在不同国有产权主体之间的无偿转移；
7. “机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金单位的划转；
8. “资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易，在这种交易中，前者持有的基金单位随其他经营性资产一同转让给后者， 由后者一并支付对价；
9. “机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由，或因其权力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散， 或因其他原因解散， 从而进入清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金单位分配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金单位分配给机构的股东、成员、出资者或开办人；
10.“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持有的基金单位直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金单位的划转；
11.“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册与过户登记人要求提供的相关资料，其中，因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因导致的非交易过户向基金销售网点申请办理，因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、强制执行原因导致的非交易过户直接向基金注册与过户登记人统一申请办理。
（三）基金持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金单位的转托管。基金份额转托管分两步完成，办理转托管业务的基金持有人需在原销售机构（网点）办理转托管转出手续后20个工作日内到其新选择的销售机构（网点）办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请，基金单位将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构（网点）。
（四）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按基金注册与过户登记人规定的标准缴纳过户费用。
（五）基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金单位被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。
（六）在相关法律法规有明确规定的条件下，基金管理人将可以办理基金单位的质押业务或其他非交易过户业务，并制定、公布并实施相应的业务规则。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室
办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人：余利平
总经理：赵学军
成立日期：1999年3月25日
注册资本：6600万元
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立。
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
公司目前下设八个部门，分别是：投资部、研究部、监察稽核部、业务拓展部、机构理财部、市场部、运营部、综合管理部。投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。监察稽核部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。业务拓展部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等。机构理财部主要负责机构客户的委托理财业务。市场部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理、国际合作等业务。运营部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理。
截止到2004年2月，公司有员工122人，其中72人具有硕士以上学历,占59％。
基金管理人无任何受处罚记录。
（二）所管理基金的情况
本基金系初次发售，基金成立运作后将开始披露基金的运作业绩。请投资者关注本基金的后续公告。
目前，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金和2只开放式证券投资基金，其中一只为系列基金。基本情况如下：
(注：基金单位总数截至2003年12月31日。)
（三）主要人员情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
余利平女士，董事长。经济学博士。曾任西南财经大学副教授，广发证券有限责任公司成都营业部经理、基金部副总经理，嘉实基金管理有限公司副总经理。
王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今任中煤信托投资有限责任公司副总经理。
张兴波先生，董事。研究生学历，中共党员，高级会计师。1986年4月至1994年12月任吉林省财政厅商贸处副处长。1994年12月至1998年2月任吉林省财政厅基本建设处处长。1998年2月至1999年9月任吉林省信托投资公司常务副总经理兼机关党委书记。1999年10月至今任吉林省信托投资公司总经理。
余杰先生，董事。中共党员，经济学硕士，经济师。1990年9月至1991年12月，历任海南港澳国际信托投资公司证券营业部经理、证券部经理。1992年1月至1997年9月于海南国际租赁有限公司任董事、副总经理。1997年至今任职于北京证券有限责任公司，历任公司总经理助理兼研究发展部总经理、投资银行部总经理、公司副总经理。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾任商鼎期货经纪有限公司任副总经理，北京证券有限公司阜成路营业部总经理助理，大成基金管理有限公司副总经理。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
杨少铨先生，独立董事。商业管理文凭。1979年至1980年在香港杨辑甫会计师事务所工作，1980年至1983年在香港安永会计师事务所工作，1984年至今为杨少铨会计师事务所股东。1993年任吉林省信托投资公司及吉林省财政投资管理局香港事务顾问，1994年至1997年任香港新华社地区事务顾问，2000年任香港特区政府中西区区议会议员，并任财务委员会主席。
贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今任中国财经大学教授，1994年至今任证券期货研究所所长。
汤欣先生，独立董事。法学博士。1998年至2000年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定（草案）》起草小组成员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
方中义先生，监事。中共党员，大学本科学历，高级会计师。1968年2月至1971年2月在吉林省财政厅预算处工作。1972年2月至1992年7月在吉林省财政厅工财处历任副科长、科长、副处长、处长。1992年7月至1995年2月，任吉林省信托投资公司副总经理。1995年2月至1999年8月任吉林省信托投资公司总经理。
陈凯源先生,监事,高级经济师。现任中煤信托投资有限责任公司自有资产管理部总经理。曾任海南建龙房地产开发公司总经理，南方证券海口营业部总经理。
朱成刚先生，监事。法学硕士。1993年7月毕业于西北政法学院经济法系，获法学学士学位；1993年9月至1995年7月，就职于辽宁省国际经济信息中心；1998年7月毕业于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；1998年7月至1999年9月，就职于中国建设银行资产保全部；1999年9月至2002年1月，就职于中国建设银行法律事务部；2002年4月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部。
窦玉明先生，副总经理。硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。
宋振茹女士，副总经理。中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时投资基金管理公司总经理助理。
2.本基金基金经理
徐轶先生，36岁，货币银行学硕士，曾任国信证券投资总监、大成基金管理有限公司助理总经理、中融基金首席策略分析师。1993年开始从事证券市场研究，投资银行，投资管理，10年从业经验，投资管理经验丰富。2003年9月加盟嘉实基金管理有限公司，任首席策略分析师。
（四）基金管理人的权利与义务
1.基金管理人的权利
（1）自基金成立之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；
（2）根据《基金契约》的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；
（3）根据《基金契约》的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；
基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，以其自有财产承担；
（4）根据《基金契约》规定销售基金单位；
（5）提议召开基金持有人大会；
（6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（7）依据《基金契约》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金契约》或国家有关法律规定，并对基金资产或基金持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金持有人大会，由基金持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；
（8）选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、《基金契约》或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；
（9）在《基金契约》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（10）以基金的名义依法为基金进行融资，并以相应基金财产履行偿还融资和支付利息的义务；
（11）依据《基金契约》的规定，决定基金收益的分配方案；
（12）按照《暂行办法》、《试点办法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；
（13）法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制订的其他法律文件所规定的其他权利。
（14）法律法规及《基金契约》规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
（1）遵守基金契约；
（2）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（4）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
（6）除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；
（7）接受基金托管人依法进行的监督；
（8）按照规定计算并公告基金单位净值；
（9）严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（10）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；
（11）按基金契约规定向基金持有人分配基金收益；
（12）依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
（13）负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及基金契约，办理或委托其他机构办理本基金的注册登记业务；
（14）按照法律法规和基金契约的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
（15）保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；
（16）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（17）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（18）因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（19）基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；
（20）确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
（21）不从事任何有损本基金及本基金其他当事人利益的活动；
（22）负责为基金聘请注册会计师和律师；
（23）法律法规及基金契约规定的其他义务。
（五）基金管理人承诺
1.本基金管理人将根据基金契约的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2.本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
3.本基金管理人不从事违反《证券投资基金管理暂行办法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
基金之间相互投资；基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；将基金资产用于抵押、担保；从事证券信用交易；以基金资产进行房地产投资；从事可能使基金资产承担无限责任的投资；将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；监管机关或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。
4.本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
越权或违规经营；违反基金契约或托管协议；故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；玩忽职守、滥用职权；泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5.基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金契约的规定，本着谨慎的原则为基金持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（六）基金管理人的更换1.基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；（3）代表基金总份额50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。基金管理人辞任，但新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。2.基金管理人的更换程序（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）决议：基金持有人大会对更换原基金管理人形成决议，该决议需经代表每只基金50%以上基金单位的基金持有人表决通过。基金持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10％以上基金份额的并且出席基金持有人大会的基金持有人有权按《基金契约》规定公告基金持有人大会决议。（5）交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理有限公司要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。十一、基金管理人的风险管理和内部控制体系（一）内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。1、内部会计控制制度公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。2、风险管理控制制度风险管理控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险管理控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险评估的程序、风险类型的届定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。3、监察稽核制度公司设立督察员，负责监察稽核工作，督察员由董事长提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。除应当回避的情况外，督察员可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察员应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察员的报告进行审议。公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。（二）内部控制的原则1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立，公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；公司自有资产、基金资产和客户资产的运作应当分离，单独核算，分帐管理，保证操作、核算的独立。4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，在有机配合的前提下，相互稽核，相互监督，一个岗位、一个部门不能对一项业务拥有完全的处理权；5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（三）内部控制的组织架构1、风险控制委员会：风险控制委员会为公司风险控制的最高权力机构，具体职责为：制定公司风险控制政策和目标；审核、通过公司内部风险控制制度；检查公司内部风险控制制度的执行；研究和评估风险问题；对风险控制制度和措施作出修改完善决策。2、投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定投资流程和投资授权；对投资流程和内控制度的执行情况进行监控；定期对基金风险进行分析、评估并作出控制决策；对基金经理进行的交易行为进行监督管理；考核基金经理的业绩。3、督察员：督察员全权负责公司的监察稽核工作；如无特殊情况，可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。4、监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法规、基金契约和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改。5、业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务；6、员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。（四）主要内部控制措施本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括：1、建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由监察稽核部组织，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。我们强调风险管理是公司的核心价值观，强调建立良好风险管理环境的重要性和所有的员工都是风险管理人员的公司文化。在内部控制和风险管理中，全员参与，责任明确和合理分工，让所有的员工都有风险管理的意识，清楚知道他们在他们各自业务中进行风险管理的重要性。同时在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金契约和内部规章等方面确保公司运作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段。2、进一步建立和完善标准化的业务操作流程，定期对关键的业务流程进行评估或者在发现问题时及时对流程进行分析、评估，不断改善和提高管理水平。3、完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了嘉实风险控制系统，能对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够得到及时的解决。4、对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布的法律法规要求，我们还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、全面收集、准确分解并及时落实。（五）基金管理人关于内部控制的声明1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；2、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；3、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。十二、基金托管人(一)基金托管人概况本基金基金托管人为中国银行，基本信息如下：住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢组织形式：国有独资企业注册资本：1421亿元存续期间：持续经营成立日期：1912年2月5日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号电话：（010）66594856传真：（010）66594853联系人：忻如国发展概况：中国银行成立于1912年，历史悠久，经营稳健，是我国四大国有商业银行之一，也是中国机构网络国际化程度最高、国际金融业务最具优势的银行。目前，中国银行经营着各项商业银行许可经营的金融业务，资金实力雄厚、业务品种齐全、服务功能完善，业务规模和经营利润均居国内商业银行前列。截止2002年末，中国银行国内机构共计12,090个；港、澳及国外机构共计581个。自1989年至今，中国银行已连续13年入选财富评选的世界500 强。中国银行连年被英国银行家杂志评为全球1000 家大银行之一。2002年度名次居全球1000家大银行的第11 位。1992年以来中国银行9次被英国《欧洲货币》杂志评为“中国最佳国内银行”、“中国最佳并购机构”、“中国最佳银行”。2002年亚洲地区出版的《资产》杂志再次将中国银行评为“中国国内最佳银行”。遍布世界各地的中国银行营业网点为客户提供安全、方便、快捷的金融服务。美国《环球金融》杂志2002年6月刊评选中国银行为“2002年中国最佳贸易融资银行”及“2002年中国最佳外汇银行”。这是中国国内唯一一家同时获此杂志两个重要奖项的银行。财务概况：截止到2002年末，中国银行暨全资附属金融企业资产总额折合人民币35,939亿元，同比增长6.91%；实现税前利润137.91亿元,同比增长26.38%。2003年前三个季度，中国银行集团的经营效益创近年最好水平。截至2003年9月末，中国银行集团实现营业利润389.02亿元，增幅为16.09%；实现税前利润199.46亿元，增幅为30.24%。(二)基金托管部的部门设置及员工情况中国银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合管理处、研究发展处、托管业务处、客户服务处、稽察监督处、资产托管处6个职能处。中国银行上海市分行、深圳市分行设立托管业务处。总行基金托管部现有员工34人，其中硕士学历以上人员16人，占47%，具有一年以上海外工作和学习经历的有10人。(三)证券投资基金托管情况截止到2004年2月10日，中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安等4只封闭式证券投资基金，托管基金份额60亿份；托管易方达平稳增长、嘉实成长收益、银华优势企业、天同180指数、金鹰成份股优选、嘉实理财通系列、华夏回报、景顺长城景系列、易方达策略成长、泰信天天收益等10只开放式证券投资基金，托管基金份额279.99亿份。总托管基金份额为339.99亿份基金单位。(四)基金托管人的内部控制制度1.内部控制目标内部控制的核心是业务风险的防范和管理。中国银行建立统一的、全方位的全球风险管理体系，从风险的识别、度量、监测到风险控制，实现对国内外机构的信用风险、市场风险、流动性风险的及时、有效监控和集中统一管理是基金托管内部控制管理的发展方向。中国银行在2000年被人民银行确定为国内唯一一家巴塞尔新资本协议的试点行，目前正在根据这一协议的要求全面改革风险管理体制。基金托管人的内部控制实际上是在中国银行系统的内部控制中主要体现于基金托管业务的内部控制。其目标具体体现为：（1）保证基金托管业务经营运作严格遵守有关法律、法规和规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。（2）确保基金托管业务发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。（3）确保风险和不确定性管理的有效性。防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保托管资产的安全，实现基金托管业务持续、稳定、健康发展。2.内部控制组织结构中国银行总行的风险管理委员会、风险管理部、法律与合规部、稽核部、内审部是主管中国银行风险与内部控制的职能部门，对包括基金托管工作在内的各项业务执行定期不定期的监督检查。在内部控制机制方面，内部控制的检查评价职能独立于内部控制的建立和执行职能；业务操作人员和控制人员适当分开，并向不同的管理人员及时报告工作。在制度建设方面，内部控制制度渗透到中国银行各个业务过程和操作环节，覆盖所有部门和岗位，以保证各种银行风险都能够得到及时有效的识别、衡量和控制。为保证内部控制的有效性，中国银行坚持对内部控制体系进行持续地评估，并根据业务发展情况和市场状况不断完善。同时，中国银行不断整合和规范信息系统，以便为良好的内部控制提供全面、可靠的数据和信息支持。在基金托管部门内部，坚持遵循决策系统、执行系统和监督系统互相制衡的原则来设置。针对基金托管业务特点，在基金托管部内设置了独立的合规监督员、稽察监督机构和相应的法律事务岗位。3.内部控制制度及措施中国银行开办基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行基金托管部自1998年开办基金托管业务以来严格按照《证券投资基金管理暂行办法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规的规定要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了《中国银行基金托管部员工职业道德规范》、《中国银行基金托管部托管业务制度》、《证券投资基金托管业务操作规程》、《中国银行基金托管部保密守则》等等各项管理制度，将风险控制落实到每个工作环节。在敏感部门还建立了安全保密区，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全。建立有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管基金资产的相互独立和资产的安全。建立内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露规定信息。4.其他事项最近一年内基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行，未受到中国证监会、银行监管部门及其他有关机关的处罚。(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人对基金管理人的投资运作行使监督权，根据《暂行办法》、《核算办法》、《基金契约》及其他有关规定，就基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。基金托管人发现基金管理人的违规行为，应以书面形式通知基金管理人限期纠正，对基金管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补救措施；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。(六)基金托管人的权利与义务1、基金托管人的权利(1)依法持有并保管基金资产；(2) 获取基金托管费；(3)监督本基金的投资运作；(4)监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金契约或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；(5)在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；(6)法律法规及基金契约规定的其他权利。2、基金托管人的义务(1)遵守基金契约；(2)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；(3)设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；(4)除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金资产；(5)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金单位净值；(6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；(7)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；(8)设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；(9)保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行；(11)采取适当、合理的措施，使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；(12)采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；(13)采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金契约等法律文件的规定；(14)在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；(15)按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金持有人名册等15年以上；(16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；(17)依据基金管理人的指令或有关规定支付基金持有人的收益和赎回款项；(18)参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；(20)因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；(21)基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；(22)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；(23)法律法规及基金契约规定的其他义务。十三、基金持有人（一）基金持有人的权利1.按《基金契约》的规定出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；2.按《基金契约》的规定取得基金收益；3.监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；4.申购或赎回基金单位；5.在不同的基金直销或代销机构之间转托管；6.获取基金清算后的剩余资产；7.要求基金管理人或基金托管人按法律法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件的规定履行其义务；8.依照本契约的规定，召集基金持有人大会；9.要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件行使权利、履行义务；10.法律、法规、《基金契约》以及依据《基金契约》制定的其他法律文件规定的其他权利。（二）基金持有人的义务1.遵守基金契约；2.缴纳基金认购、申购款项，承担基金契约规定的费用；3.以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；4.不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；5.法律法规及基金契约规定的其他义务。（三）基金持有人大会1.召开事由有以下情形之一的，应召开基金持有人大会：（1）修改基金契约；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）决定终止基金；（5）与其它基金合并；（6）代表基金总份额10%以上的基金持有人就同一事项要求召开基金持有人大会；（7）基金管理人或基金托管人要求召开基金持有人大会；（8）转换基金运作方式；（9）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；（10）中国证监会规定的其他情形。2.召集方式（1）在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集，基金持有人大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；（2）在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；（3）代表基金份额10%以上的基金持有人就同一事项要求召开基金持有人大会的情形下，该部分持有人应向基金管理人和基金托管人提交书面要求；基金管理人应在收到书面要求后的15天内就是否召集该持有人大会做出书面答复，如同意召集，应承诺在收到书面要求的30天内发出会议通知；如果基金管理人未能在收到书面要求后的15天内做出书面答复，或书面答复不行使召集权，或未就发出会议通知的时间做出承诺，则由基金托管人在收到书面要求的30天内做出书面答复，并发出会议通知；如果基金管理人和基金托管人均未能于上述规定时间内做出书面答复，并发出会议通知，则要求召开持有人大会的持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。3.通知召开基金持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金持有人大会通知至少应载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和方式；（2）会议拟审议的主要事项；（3）有权出席基金持有人大会的权益登记日；（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名、电话。采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。4.会议的召开会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金持有人大会。基金持有人大会应当有代表50%以上基金单位的持有人参加方可召开，但确定有权出席会议的基金持有人资格的权益登记日不应发生变化。（1）现场开会。由基金持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金持有人大会。亲自出席会议者应持有基金单位的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持有基金单位的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金契约和会议通知的规定。（2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：①召集人应按本基金契约规定公告会议通知；②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见；③直接出具书面意见的基金持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，提交的持有基金单位的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金单位的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金契约和会议通知的规定；5.议事内容与程序（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、转换基金运作方式、提高基金管理人或基金托管人报酬以及召集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。基金持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。基金持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金持有人大会召开日前30天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有30天的间隔期。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金持有人大会审议表决的提案。大会召集人在会议通知公告前应当按照以下原则对提案进行审核：①关联性。提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金契约规定的基金持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金持有人大会上进行解释和说明。②程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金持有人大会作出决定，并按照基金持有人大会决定的程序进行审议。对于召集人未列入会议通知并公告的提案，该提案的提案人可在本次持有人大会后按本基金契约的规定自行召集持有人大会。（2）议事程序①现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金持有人以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生一名基金持有人作为该次基金持有人大会的主持人。②通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。6.表决（1）基金持有人所持每份基金单位有一票表决权。（2）基金持有人大会决议分为一般决议和特别决议：①一般决议，一般决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的50%以上通过方为有效；除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。②特别决议，特别决议须经参加大会的基金持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金契约、转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效。（3）基金持有人大会采取记名方式进行投票表决。（4）采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。（5）基金持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。7.计票（1）现场开会①如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中选举两名基金持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金持有人自行召集，基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中选举三名基金持有人代表担任监票人。②监票人应当在基金持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金持有人或者基金持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。（2）通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。8.生效与公告基金持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的，自履行完毕相关手续之日起生效。生效的基金持有人大会决议对全体基金持有人均有法律约束力。基金持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。十四、对基金持有人的服务基金管理人承诺为基金持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）资料寄送1.账户卡及开户确认书在开户确认后向投资者寄送账户卡及开户确认书。2.基金投资人对账单基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单每季度提供，在每季结束后的7个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送，年度对账单在每年度结束后7个工作日内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。3.其他相关的信息资料（二）红利再投资本基金收益分配时，基金持有人可以选择将所获红�
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