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庄心一表示今年要建立和实施券商分类管理标准
北京消息中国证券业协会第三届常务理事会第三次会议于2004年2月12日至13日在北京召开。21名常务理事出席会议,协会监事会成员及在京参加全国证券期货监管工作会议的地方证券业协会代表列席了会议。中国证监会主席尚福林到会与代表们座谈,并发表了重要讲话。
尚福林主席指出,证券行业当前的重要任务就是认真学习、深刻领会温家宝总理在全国银行、证券、保险工作会议上的重要讲话和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神,深化对发展资本市场重要性的认识,统一思想,明确任务,贯彻落实。各单位要有高度的自觉性、责任感和紧迫感,密切结合实际,抓紧制订贯彻落实的具体措施。要锐意改革,勇于创新,切实做到诚信合规,不断增强自身的规范发展能力,在推动我国资本市场改革开放和稳定发展中发挥应有的作用。
中国证券业协会庄心一会长在会上作了题为《严格自律、鼓励创新、促进证券业稳定发展》的工作报告。
庄心一指出,证券行业要以实际行动促进我国证券市场改革开放和稳定发展。他说,当前我国证券市场正在发生着一系列积极而深刻的变化,有利于市场发展的因素不断增多。面对市场新机遇,会员单位一定要认真总结以往的成功经验,深刻吸取违规经营、粗放管理带来的惨痛教训,切实加强自身建设,抓紧完善内控机制,健全公司治理结构,建立现代金融企业制度。只有坚持不懈地抓内控、抓自律、抓规范,才能真正实现自我发展壮大,才能持续提高行业的整体水平和成熟程度,才能更多地获得证券业发展所需的有利条件与创新空间。
在谈到2004年协会工作思路和工作安排时,庄心一指出,在深刻认识和把握证券市场形势变化和行业实际情况的基础上,侧重于行业自律和创新开展工作。一是会同监管部门建立和实施证券公司分类标准,为实现分类管理提供依据；二是围绕创新主题展开调研,向监管部门反映有关的政策建议；三是进一步推动行业诚信建设,加快建立会员单位与从业人员的诚信档案,并实施持续记录；四是继续制订业务执业标准和从业人员行为规范,逐步建立比较完备的行业自律规则体系,并组织实施；五是进一步完善代办股份转让系统。配合上市公司退市制度,进一步加强监管、改善服务,提高效率,研究在统一监管下的股份转让制度的实现形式；六是组织相关培训和交流,培养创新人才。协会要在自身的职责和资源许可范围内,紧紧围绕行业发展的实际需要,更有针对性地开展工作,为全行业提供优质服务和有效帮助。
此次常务理事会审议通过了《中国证券业协会2003年工作总结和2004年工作计划》、《中国证券业协会2003年财务决算及2004年财务预算报告》、《中国证券业协会投资银行业务执业准则(草案)》、《中国证券业协会投资银行从业人员执业守则(草案)》、《关于成立证券公司财务会计工作委员会的议案》、《关于推广注册国际投资分析师水平考试的议案》等议案。在审议过程中,各位常务理事肯定了协会的工作成绩,同时希望协会在创新、服务和人才培训方面加大工作力度,加强证券行业的社会宣传,更好地开展协会的各项工作。
会议最后表决通过了《中国证券业协会第三届常务理事会第三次会议决议》,号召全体会员单位要认真贯彻落实党中央、国务院有关的文件精神,紧紧把握我国证券市场的发展机遇,加强现代金融企业建设,坚持求真务实,规范经营,严格自律不动摇；坚持实事求是,稳步前进,勇于创新不动摇；坚持承诺是金,公平竞争,规范发展不动摇,为推动我国资本市场改革开放和稳定发展作出贡献。上海证券报记者卢晓平
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