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上海证管办主任 张宁
会后，我们首先要结合对《若干意见》的深入领会来抓好会议精神的传达学习，统一全办干部职工的思想认识，紧紧抓住促进市场持续稳定健康发展这一贯彻全局的主线，进一步认清形势、转变观念、找准定位，强化监管和服务意识，把监管工作的出发点和立足点放在促进健康发展上，按照会议部署扎扎实实地做好各项工作。
这次会议提出了“要围绕充分发挥派出机构作用，完善以集中决策、统一协调、辖区监管”为主要内容的监管体制改革，这对我们派出机构的工作提出了新的更高的要求。面对这一改革，我们要从思想认识、制度保障、组织架构和人员调整、责任分解落实等方面按照改革要求作好充分准备，不断创新和改进监管方式、监管方法和监管手段，以不断提高监管工作的主动性，增强监管工作的针对性和有效性，切实履行好辖区监管职责。
初步考虑，有以下几点具体落实的想法：
一要以提高上市公司质量为落脚点加强上市公司监管。按照统一部署，积极推进辖区监管责任制的逐步落实。充分利用日常检查、对比分析、媒体评论、举报投诉、协作监管机构、中介机构提供的外部监督信息等各种渠道和方法，掌握上市公司真实情况，力争实现对上市公司违法违规行为和风险隐患的“早发现、早报告、早处理”。督促上市公司进一步完善公司治理，加强董事和高管人员履职情况监督。鼓励、支持上市公司进行以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组，支持优质上市公司筹资与回报并举。通过建立保荐诚信监管、上市前警示教育等措施把好“上市公司源头关”。不断提高上市公司质量。
二要以把辖区证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业为目标改进证券期货机构监管。实施“分类监管、区别对待”，利用各种办法、渠道对辖区机构“摸清家底、分清类别”。重点支持优质公司创新发展，做优做强。严密监控风险公司，适时采取相应措施。对于中间公司加大风险监控力度，帮助其利用发展机遇逐步化解风险，向优质公司转化。推动证券公司实施客户资金集中存管，强化期货公司保证金封闭运行。不断完善外部监督，强化责任追究，切实推动证券期货机构完善公司治理，加强内部控制。
三要更新稽查工作理念，提高稽查工作为发展保驾护航作用的认识。建立对违规行为的快速反应机制，继续提高办案质量和效率。研究探索稽查手段立案前介入、支持一线监管的做法。继续加强信访工作，提高对信访举报反映问题的敏感度，强化反馈和处理机制。
四要大力加强上海资本市场的诚信建设。不断强化各类市场主体及其高管人员的诚信责任，维护诚信秩序。健全诚信记录档案，强化失信追究惩戒机制。加强外部合作，研究探索将行业主体和个人的诚信记录纳入上海社会诚信体系。
五要进一步构筑综合监管体系。在会机关部门的协调指导下，完善与兄弟派出机构及交易所、登记结算公司的监管信息共享和协作监管机制。不断巩固和完善与政府各有关部门间的信息沟通制度、联席会议制度和风险处置机制，及时稳妥处置好上市公司退市、证券期货机构退出等重大风险；及时纠正上市公司、证券期货公司控股股东的不规范行为，保护投资者合法权益，维护市场和社会稳定。继续加强与其他金融监管部门及地方政府的“3＋2”联席会议制度，完善金融协作监管机制。重视发挥证券期货同业公会、董秘协会的自律作用。进一步发挥会计师事务所、律师事务所等中介机构在协助监管方面的作用。加强与各类媒体的沟通，宣传政策与法规，发挥社会监督功能。
六要充分发挥贴近市场主体的优势，不断加强调查研究。特别是要在通过调研掌握监管对象真实情况上下工夫，及时提出政策建议，为改善监管、促进资本市场和国民经济发展建言献策。不断提高监管信息化水平，提高监管效率。
七要不断推进依法行政，加强队伍建设。
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