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【本报讯】中国证券业协会日前受中国证监会委托发布了《中国证券业协会关于首次保荐代表人胜任能力考试的通知》。针对证券公司及从业人员提出的有关问题，中国证监会发行监管部有关负责人就首次保荐代表人胜任能力考试有关问题回答了记者的提问（以下简称“答记者问”）。
报名者投行经历如何计算
《通知》规定，报名参加首次保荐代表人胜任能力考试的人员需具备3年或5年以上投资银行业务经历，对于这种时间如何认定，“答记者问”称，投资银行业务经历是指累计从事投资银行业务的时间，由申报机构据实确认。投资银行业务经历时间应以2004年2月1日为截止日计算。
项目参与人员如何认定
《通知》规定，“一个项目应只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人”，对于这一规定的理解，“答记者问”称，项目参与人员应由主承销商在公开发行募集文件列名的人员中据实认定。公开发行募集文件载明了项目负责人的，主承销商只可另外认定一名参与人员。公开发行募集文件未载明项目负责人的，主承销商可认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人。
何谓主承销项目
“答记者问”称，《通知》规定的主承销项目是指截至2004年2月1日通过股票发行审核委员会审核的境内外首次公开发行股票（包括历史遗留问题公司股票上市）、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目，但该主承销项目受到中国证监会行政处罚、发行人证券上市当年即亏损的除外。
本次考试重点
“答记者问”称，根据中国证监会委托中国证券业协会发布的通知，本次考试科目包括证券知识综合考试和投资银行业务专业考试两门。其中，证券知识综合考试内容主要包括证券、金融、财务会计、法律等方面的基本知识。投资银行业务专业考试主要包括保荐制度、发行人的改制重组与辅导、信息披露、财务分析、风险识别、价值判断、发行承销以及上市公司规范运作等方面的内容。
本次考试重在测试报考人对证券公开发行和上市相关法律、法规以及有关规范性文件的理解和运用能力；对投资银行业务有关的金融（证券）及财务会计等方面的综合分析判断能力；从事投资银行业务必备的判断和决策能力等。“答记者问”还就尚未取得通道的“比照综合类证券公司”是否可以作为申报机构推荐投资银行从业人员报名本次考试及本次考试的参阅资料、考试命题和阅卷方式等问题做出说明。
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