本报讯（记者／谢美琴）记者昨日获悉，2003年广州证管办首次对证券经营机构规范运作情况进行全面检查。由于辖区证券经营机构数量多，根据中国证监会的要求，今年广州证管办需进行现场检查的机构近60家。
据悉，去年广州证管办秉着“掌握情况、摸清家底”的目的，对营业部的经营情况和内部控制情况进行了全面了解，并对营业部客户交易结算资金及客户国债等资产的安全性，是否存在向客户透支、违规自营以及是否从事受托理财等问题进行了重点检查。对发现的问题向有关机构发出整改通知书。
目前，广州证管办已顺利完成华夏证券、南方证券、银河证券、广东证券等在辖内的43家营业部以及民安证券总公司和下属7家营业部的现场检查。
另外，广州证管办还以检查力促上市公司规范运作。截至去年12月15日，广州证管办共对辖区11家上市公司进行了巡回检查，对3家上市公司进行了专项核查。
广州证管办从2003年4月起，将辖区高风险类、次高风险类、新上市和已实施重大重组的11家上市公司确定为重点检查对象。韶能股份下半年提出再融资申请后，广州证管办及时将该公司追加列入巡检计划中。针对检查发现的问题，广州证管办共向上市公司发出限期整改通知书8份和检查通报5份，向地方政府发出通报1份；还建议中国证监会对涉嫌信息披露和财务核算违规的1家上市公司进行了立案稽查。
近期，广州证管办对10家被检查公司进行回访，发现大部分被检查公司能够制订整改措施，报董事会、监事会批准后加以落实，并履行相关披露义务。一些公司如广州浪奇、风华高科，还主动向控股单位、当地政府汇报情况，争取其支持公司整改。广州浪奇实际控制人广州市轻工集团有限公司还专门向广州证管办报送了有关规范其控股行为的整改意见。
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