本报讯首次保荐代表人胜任能力考试将于3月13日在上海、北京、深圳三地同时举行。从2月2日起自2月15日为此次考试的报名时间。中国证券业协会昨天就此发布了《关于首次保荐代表人胜任能力考试的通知》。
根据有关规定,具备以下投资银行业务经历之一的个人,可通过所任职的综合类证券公司报名申请参加首次保荐代表人胜任能力考试:一是具备三年以上投资银行业务经历,且自20
02年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人;二是具备五年以上投资银行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目;三是具备三年以上投资银行业务经历,目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人。
中国证监会将对申报机构及报考人的申报材料进行审核。对于提供虚假申报材料的报考人,考试前发现的,将取消其本次考试资格;通过考试的,成绩作废。
据介绍,首次保荐代表人胜任能力考试的重点有三:一是测试参加考试人员对证券公开发行和上市相关法律、法规以及有关规范性文件的理解和运用能力;二是测试参加考试人员对投资银行业务有关的金融(证券)及财务会计等方面的综合分析判断能力;三是测试参加考试人员从事投资银行业务必备的判断和决策能力等。
考试科目包括证券知识综合考试和投资银行业务专业考试。每科100分,两科总分200分。每科考试时间为2.5小时。
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