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本报记者 谢飞
深圳报道
协会长期以来定位尴尬，听命证监会的多，独立的声音少。解决券商的上述财务问题，首先要博弈的就是证监会。
12月24日下午，岁末之际，中国证券业协会（以下简称协会）副会长马庆泉、副秘书长周阿满等一行五人在深圳国信证券出现。
国信证券只是马庆泉来深圳调研的第一站。据相关人士透露，马庆泉在深圳还到三四家大券商实地调研，并且，在深圳之后，马庆泉等人还将飞赴上海，与上海的券商交换意见。
与此同时，协会长达五页的《证券公司财务会计问题调查问卷》下发到各券商。
深圳相关证券界人士透露，马庆泉此次深、沪之行主要是为券商目前面临的财务困境寻求破解之法。
协会这样大的动作，近年来少见。“这样大规模的全方位的调研在我印象中好像还是第一次吧。”深圳一家券商高层说。
全面摸底券商财务困境
协会下发的问卷《调查通知》，开明宗义，明确表示了此次调查的目的，“为系统了解有关问题以便有针对性地、有理有据地向有关部门反映，力争解决部分实际问题，协会特组织本次问卷调查”。
“马庆泉副会长一行与我们首席会计师李国阳等高层座谈了两个小时，就明年证券公司适用新的金融业会计制度的相关问题，以及券商现在面临的一些实际问题，与我们交换了意见，希望能在弱市中为券商解决一些困难。”国信证券一位人士说。
记者获悉的这份调查问卷显示，协会的调查非常详细，调查重点一是税收问题，二是席位费问题，三是信道费问题，四是电信费用问题。
税收问题主要集中在证券公司企业所得税交纳方式的调查。
证券公司所得税率执行的是33％的金融企业所得税率，税率较高。国家对合并纳税进行重新规范以后，各证券营业部需单独在其经营所在地缴纳企业所得税，更加重了证券公司的所得税负担。
深圳某券商财务部人员说：“银行业规定可以合并纳税，但券商合并纳税现在必须单独报批，手续相当麻烦。”
证券公司缴纳的风险基金也是协会关注的一个重要问题。
目前，证券公司要缴纳的风险基金有两类，一是证券交易所风险基金，二是登记公司结算风险基金。
证券公司按人民币普通股和基金成交金额的十万分之三、国债现货和回购成交金额的十万分之一逐日交纳风险基金。“风险基金逐日累计存在银行专用帐户，但这笔庞大资金产生的利息我们却无法取得。”这位财务人员说。
协会还对席位费、信道费，电信费用做了详细调查。（席位费、信道费问题详见本报10月24日《30亿元席位费之痒》相关报道）。
协会有关人士对本报记者表示：“调查结果本月初可以出来，但数据不方便公布，只做内部使用。”
证券业协会突围？
协会此番动作行事相当低调。
马庆泉的调研没有告知任何媒体，记者约请当地深圳证券业协会联系采访，也以“相关各方比较敏感，现在恐怕马会长很难接受采访”为由婉拒。
令券商苦恼的是，券商的佣金从千分之三点五下调到千分之三，行情又不好，但交易所的收费以及监管部门收的费用却是刚性的，没有任何下调。
“交易所的经手费，证管部门的监管费，年费三项费用加起来很高，平均计算下来，一年我们一个营业部的这三项费用的支出大概72万元。”
券商认为，此类费用可以适当降一些。
券商的这些“奢望”在今年是否有可能实现？
协会有关人士对本报记者表示：“这些问题是很早以前就有的，但现在我们还是发现一些新的情况，所以争取跟上面反映一下吧，现在也不能保证一定能解决问题。”
协会长期以来定位尴尬，听命证监会的多，独立的声音少。解决券商的上述财务问题，首先要博弈的就是证监会。
监管费等费用的降低都需要证监会首先点头，监管费还直接涉及到监管部门，协会能在多大程度上说服证监会依然不得而知。
协会保持低调，也是不希望与交易所发生冲突。
“席位费这一块，交易所态度强硬，肯定不愿意让步的。”深圳一家中型券商经纪部负责人说。此外，信道费也要交易所妥协，协会今后与交易所的口水战肯定少不了。
协会方面不愿发表任何评论，“我们也很难说。”
协会一方面希望能在维护会员利益上有所建树，又不愿公开地与主管部门以及交易所发生正面的矛盾，协会的策略是“有理有据地向有关部门反映”，但要解决问题，冲突是难免的。
协会内部人士透露：“主管部门对协会比较重视，特别是我们庄会长过去之后。”
庄心一以证监会机构部主任和协会会长的双重身份统领券商，增大了券业的想象空间。虽然庄心一在协会只担任了一年的会长，但中证协近年来逐渐多了些自己的声音。最明显的标志是协会对代办股份市场提出全流通的设想。
尽管协会“以前为会员做过很多事情”，但“这样全面正式的为券商呼吁财务利益还是第一次”。
协会此番主动调研上书，是否意味着协会以更加独立姿态工作的开始？
“协会的宗旨和职责之一就是维护会员的合法权益，在券商生死存亡的关键时刻，协会应该有所表现，这体现协会存在的价值。”深圳一中型券商高层说，“协会首先应该是券商的协会，是为券商服务的，而不应该首先是为证监会管理券商的。何况，我们每年都要交几万元的会费。”
众多券商对协会此番全面调研寄以厚望，“他们这次花了这么大的力气做这个事情，应该还是有点希望吧。”
马庆泉出镜
协会此番的深、沪之行，也被市场人士看作是庄心一接任证监会担任机构部主任之后，马庆泉的一次重要路演。
无可置疑，庄心一的证监会机构部主任和协会会长的双重身份对券商来说是重大利好，但相当多的人士认为这样的局面并不会太长。
因为，证监会和协会的性质从根本上讲是不同的：证监会是政府职能部门，机构部是监管券商的；而协会是民间组织，是自律组织。庄心一现在就像是球场的裁判，但同时担任球队的队长。
并且，证监会机构部也有一大堆问题要处理，庄心一很难分身出来管协会的事情。最近，马庆泉频频出面也表明了实际运作中的问题。
马庆泉是我国证券界的元老级人物。从中央党校以教授身份出来之后，曾任广发证券总裁。1997年6月，马庆泉因故离开广发证券。不久，马庆泉便担任了嘉实基金的董事长。2001年，嘉实基金总经理洪磊进入证监会任职后，马庆泉也被新董事长替代，进入中国证券业协会，出任秘书长，直到现在担任专职副会长。
由专职副会长接替会长，马庆泉顺势接替庄心一似乎也是顺理成章。“现在，基本上是马会长负责日常事务。”协会内部人士透露，但事情也很难预料。
券商的财务困境，对协会是一个机会，或许，对马庆泉来说也是。
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