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交易所治理结构、利益冲突、人工交易制度的未来走向显然是纽约股票交易所新任CEO为恢复投资者信心而必须解决的问题。现在，他在观望华尔街的风向
“我决不先入为主”
——专访纽约股票交易所新任CEO约翰·塞恩
□本刊记者叶伟强/文
约翰·塞恩简历
今年48岁，毕业于麻省理工学院，已经在高盛集团工作24年。1994年～1999年担任CFO，运营、技术和财务主管，同时在1995年～1997年间任高盛欧洲联席CEO，1998年成为董事。1999年5月～2003年7月与约翰·桑顿一同担任联席总裁和首席运营官，2003年7月开始任总裁和首席运营官。
《财经》：恭喜你担任纽约股票交易所新的CEO。我们注意到，你在接受了新职位之后，年薪也大幅减少，只有400万美元。你是如何看待这份新工作的？
塞恩：在整个职业生涯中，我一直在思索并从事与世界资本市场相关的活动。纽约交易所存在的时间几乎和美国立国的时间一样长，并已成长为美国资本主义心脏的象征。它是世界上最大、流动性最好以及效率最高的资本市场，担任其CEO对于任何人都是一种荣耀。而且，在那里工作，我将继续我感兴趣的东西，就是使得市场更好地运作。
纽约交易所是资本配置的中心，可以用最有成效的方式利用资本，从而创造增长和就业。当纽约交易所寻找我来担任新的领导人时，我既感到荣幸，又觉得受宠若惊。接受这个职位，意味着我和其他许多高盛以前的员工一样，响应公众的需要，离开公司为他们提供服务。
《财经》：纽约交易所现任临时董事长约翰·里德评价道，你以“正直、聪明、对金融市场有充分的认识”而著称。你自己觉得你为什么被选择来担任的新领导人？你过去在高盛的任职经历对你新的职位有什么帮助？
塞恩：里德太过奖了。他对我期望如此之高，使我觉得自己面临非常大的挑战。至于为什么选择我来当CEO，这个问题最好由里德和纽约交易所董事会来回答。
作为一个舆论驱动的组织，高盛以合伙制运作了132年，以上市公司的模式也已运营了四年。高盛之所以能有今天的成功，是因为高层管理者花大量的时间倾听组织内部员工、顾客和其他人的各种意见。我希望在纽约交易所也这么做。
很明显，高盛和纽约交易所是两个非常不同的机构。但是，在资本市场中，这两个机构关注的核心问题都是以尽可能最有效率的方式来向顾客提供服务，这一点是一致的。我在高盛任职期间，处理过大量由于市场不断变化而带来的问题。我希望在这个过程中取得的见识和经验有助于纽约交易所维护其资本市场中的王者地位。
《财经》：你在纽约交易所的工作并没有合同，你对这种情况有何想法？你的长期计划是什么？一旦你在纽约交易所退休之后，是否会回到高盛？
塞恩：我在高盛的任期内也从来没有工作合同，这和我现在在纽约交易所面临的情况相似，对此，我的感觉很自然。
我的长期计划是保证纽约交易所维持它作为世界上效率最高、流动性最好的市场的地位。此外，我别无计划。
《财经》：你是如何看待纽约交易所中CEO和董事长两个职位的分离这种变化的？
塞恩：我非常支持两者分离。两者分离之后，彼此会有各自的职责，尽管在我开始接任新的职位之前，对两者的职责范围加以评论是不合适的，但有一点是确定无疑的：我将和董事长精诚合作。事实上，我非常热切地期待着和约翰·里德密切合作，他已经同意作为临时主席留任。纽约交易所将建立新的领导层结构，这必将有助于保护和提高交易所的绩效和声誉。
《财经》：你觉得你被选为纽约交易所新的CEO是否有助于回复投资者信心？你上任之后将采取什么措施来提高他们的信心？
塞恩：大家都注意到，里德上任之后，纽约交易所已经进行了许多行之有效的改革。特别是，交易所提出的“全面改革”计划近日已经得到美国证监会(SEC)的认可。我完全支持这个改革计划，这无疑有助于恢复投资者信心。
在我正式开始在纽约交易所的工作之前，我并不想评论、也不去考虑在开始新的工作时要做什么、不要做什么。事实上，在现在这种状态下也不能得到什么有见地的定论。当我开始工作的时候，我要做的是，在纽约交易所的内部和外部尽可能广泛地和人们交谈，倾听并收集他们的意见。
《财经》：但是一些投资者，包括美国最大的几家基金的管理人员，却在抱怨这些改革力度并不够，你对此有何看法？
塞恩：我是带着开放的心态和思维接任这份工作的。投资者，包括大的基金，是纽约交易所非常重要的组成要素。我预期会花大量的时间和他们共事和交流，以求更理解他们所关心的事情。在开始阶段尤其如此。我决不会先入为主，带着自己的成见来进行新的工作。
《财经》：作为高盛的前首席运营官，你是否觉得成为纽约交易所新的CEO会存在利益冲突？以后，有什么样的措施来保证避免利益冲突？
塞恩：正如你所知，在最近通过的改革计划中，纽约交易所的CEO不再对交易所的监管功能负责。这个措施意味着，一个潜在的导致利益冲突的主要因素被消除了。此外，我将保持警觉，预防任何形式的其他利益冲突。
《财经》：有许多人希望纽约交易所新的CEO来自华尔街之外的机构，据说你的任职将令他们觉得失望。你对其有何评论？
塞恩：我会请他们考虑一下我在职业生涯中取得的经验、我的决不对任何问题有先入为主的意见的承诺。我们的共同目标和关心的问题就是纽约交易所的声誉。
《财经》：作为一个自我管制的机构，纽约交易所和美国证监会的关系将会如何？纽约交易所的角色是否会发生变化？
塞恩：在刚刚公布的纽约交易所的公司治理结构下，新创建了一个CRO(Chief Regulatory Office，首席监管官)的职位，负责全面检查交易所的管制。未来我当然会恪尽职守，继续使得纽约交易所和美国证监会保持紧密的联系。
《财经》：纽约交易所的交易系统是一个备受争议的问题。保证纽约交易所保持“流动性最好以及最有效率的市场”，是否意味着将引入更大程度的电子交易？此外，交易专员公司的代表依然保留着在咨询董事会的席位。这对大厅交易的未来意味着什么？
塞恩：为了保持纽约交易所的领先地位，确实可能要更大程度地引入电子交易系统。但我对此会保持开放的心态和思维。在这些问题上，我将和纽约交易所的所有会员和员工一道协作，寻求合理的答案。
交易专员公司是纽约交易所的重要组成要素，也是资本市场的重要参与者。他们依然留在咨询董事会中是很自然的事。我没有交易所结构将如何改变的预想。-
本刊实习研究员Thomas Clouse对此文亦有贡献
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