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日前与8个地市政府签署上市公司合作监管备忘录
为进一步加强与地方政府及有关部门的沟通协作,规范发展资本市场,推动地方经济的发展,中国证监会杭州特派办日前与绍兴、杭州、嘉兴、湖州、衢州、丽水、金华、舟山、台州等8个地市政府签署了上市公司合作监管备忘录。
杭州特派办王宝桐主任在绍兴的签字仪式上称,与地方政府签署上市公司合作监管备忘录是杭州特派办积极探索合作监管机制的尝试,得到了地方政府和有关单位的大力支持配合,浙江省政府还专门出台了《关于加强证券工作的指导意见》。
该备忘录首次将与地方政府建立信息共享机制、工作磋商、风险防范、规范运作机制等提上议程。双方利用各自优势,就上市公司、拟上市公司规范发展中的新情况、新动态保持经常性的信息沟通和交流,互相提供所需的文件资料和信息,建立信息通报交流制度。与地方政府建立工作磋商机制、召开联席会议,通报交流、协商解决监管和服务中遇到的问题,研究推动资本市场发展的举措。与地方政府共同打击非法证券期货交易,建立健全风险防范机制。对辖区出现的非法证券期货交易,对被投诉、举报的上市公司、拟上市公司违法违规行为应迅速通报对方,双方有责任及时采取措施,维护正常市场秩序,对退市等突发性事件,双方应共同研究制订应急方案,防范和化解市场风险。与地方政府共同推进市场主体规范运作,大力推动市场主体诚信建设和法人治理结构的完善,推动上市公司股权激励机制建设。
与会代表认为,这次备忘录的内容实际上是地方政府向社会、向证券市场、向投资者的一种承诺,愿意与证券监管部门共同把关、共同负责、把本地的优质企业推向全国的证券市场。
实践表明,证券市场的培育和监管工作不是证券监管部门一家的事情,而是全社会共同的责任。证监会派出机构的工作离不开地方政府的支持和配合,有地方政府的协作监管,才能共同把关,及时发现风险隐患,及时采取有效措施,把问题解决在萌芽状态。
与会代表同时认为,备忘录的签署有利于共同培育合格的市场主体,共同推进上市公司法人治理结构的完善,共同推进上市公司诚信责任建设。有利于从制度上保证监管合力的形成,尽快推动资本市场的发展,进一步发挥资本市场在浙江经济发展中的推动作用。并将进一步密切证券监管部门与地方政府工作上的配合和支持,有利于从由于监管手段不足被动争取地方政府支持,拓展到了构建综合监管体系上来；从单纯依靠感情协调,拓展到了明确职责分工的合作机制上来；从打击非法证券期货交易、处置风险的单项合作,拓展到了全面推进市场主体规范运作的基础性建设上来。
作者：记者 江燕
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