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本公司于2003年12月16日下午3时在宁夏电力调度中心大楼六楼会议室召开第三届董事会第四次会议，会议应到董事9人，实到9人，全体监事列席会议。会议由董事长邹学仁先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过了《公司经营管理者年薪制考核管理办法》（见附件）。
特此公告
董事会
二○○三年十二月十六日
经营管理者年薪制考核管理办法（草案）
（2003年12月12日公司第三届董事会第四次会议审议通过）
第一章 总则
第一条为了规范公司管理，保障公司各项经营活动的正常开展，提高经济效益，促进公司健康、稳定、协调发展，根据《章程》及其他有关规定，制定本办法。
第二条 本经营管理者年薪制考核管理办法（以下简称“考核管理办法”）的适用范围为公司经营管理者。
第三条 本考核管理办法经营管理者是指总经理、副总经理、财务总监。
第二章 考核组织及基本原则
第四条 公司董事会依照本办法的规定对总经理进行考核，总经理组织相应机构对其他经营管理者（副总经理、财务总监）进行考核。
第五条公司董事会设立薪酬与考核委员会，薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及总经理考核标准并进行考核，并对副总经理、财务总监的考核结果进行审核。
第六条公司设立经营管理者考核小组，经营管理者考核小组是经董事会授权设立的工作机构，主要负责对副总经理、财务总监依照本办法进行考核。考核小组由总经理任组长，企管部、人力资源部、总经理工作部和财务部为主要成员。经营管理者考核小组至少每半年向公司董事会汇报一次对经营管理者的考核结果。
第七条 对公司经营管理者考核以《公司章程》确定的会计年度为准。考核依据主要的资料：
（一）经公司董事会批准的年度经营目标计划；
（二）经具有证券从业资格会计师事务所审计的财务报告；
（三）公司经营管理者岗位工作业绩考评系统中涉及的指标完成情况；
（四）公司经营管理者业务创新能力和创新能力的绩效情况；
（五）公司发展项目的完成情况；
（六）其他相关资料。
第八条 考核要求
（一）考核小组要有强烈的责任感，本着对被考核者和企业全体员工负责的态度履行考核职责；
（二）定量指标按照实际完成结果为依据，并对其真实性进行确认；定性指标要客观公正、实事求是地做出评议，考核小组对定性指标的考核具有裁量权；
（三）考核结果报董事会审计委员会审计，经董事会批准后执行。
第九条 年薪制遵循的基本原则
（一）坚持按劳分配的原则。在严格考核工作实际的基础上，使主要经营者的年薪按其贡献大小来确定兑现。
（二）坚持主要经营者的年薪收入与本公司职工的工资收入相分离的原则。建立公司内部工资增长的自我约束机制和相互制衡机制。
（三）坚持责任、风险、利益相一致的原则。
（四）坚持效率优先、兼顾公平、先考核，后兑现的原则。
（五）坚持与建立健全现代企业制度相配套的原则。
第三章 考核标准及内容
第十条公司经营管理者实行年薪制，由基本年薪和绩效年薪两部分构成。基本年薪50%，绩效年薪50%。基本年薪按月发放，绩效年薪按年度考核结果发放。
第十一条 年薪制基数标准（万元）
职务类别 基本年薪 绩效年薪 合 计 系 数
总经理 8.44 8.44 16.88 1
经营副总经理 6.752 6.752 13.504 0.8
副总经理 5.908 5.905 11.816 0.7
财务总监 5.908 5.908 11.816 0.7
第十二条实行百分制考核，全面完成考核指标基础分为100分，按实际考核得分数计算。计算方式为：考核结果=绩效年薪/100×考核得分数
第十三条 考核指标及方法
（一）总经理
1．利润总额；根据董事会批准的年度经营计划（指当期利润，本年度处理以前年度损失，视同利润实现，下同），每增减1%，相应增减2分。
2．销售收入：根据董事会批准的年度经营计划，每增减1%，相应增减1分。
3．净资产收益率：根据董事会批准的年度计划计算出本年度的净资产收益率，每增减1%，相应增减10分。
4．资产负债率：根据董事会批准的年度经营计划每增减1%，相应增减5分。
5．安全管理：每发生一起人身死亡事故扣10分；每发生一起重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣5分；全年未发生一般性以上事故加10分。
6．综合指标：公司综合治理达标，不达标扣减5分；廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣5分。年度内未发生问题的加5分。
（二）经营副总经理
1．综合单位成本：根据公司年度成本计划，按各产品加权平均计算，每降低1%加3分，每提高1%扣3分。
2．安全管理：每发生一起人身死亡事故扣5分；每发生一起重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣3分；全年未发生一般性以上事故加5分。
3．工资总额：工资总额与全员劳动生产率结合起来考核，根据年度计划工资总额，全员劳动生产率与工资总额的增长幅度同步。工资总额的增长幅度高于劳动生产率增长幅度，每增加1%扣1分，工资总额的增长幅度低于劳动生产率幅度，每降低1%加1分。社会保障金的管理每出现一次差错扣0.5分。
4．内部管理制度：内部管理制度覆盖公司整个层面，因管理制度不完善或者不健全引发有关问题，影响到正常的经营生产秩序时，根据影响程度，酌情扣减2-5分。
5．规范管理：因管理制度没有执行到位造成经济损失的，每造成5000元的损失扣0.5分；无法计算直接经济损失的，酌情扣减2-5分。
6．活性炭公司指标：（1）销售收入；根据批准的公司年度计划，每增减1%，相应增减0.5分；（2）利润总额：根据批准的公司年度计划，每增减1%，相应增减2分。
6．综合指标：公司综合治理达标，不达标扣减3分；廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣3分。年度内未发生任何问题的加3分。
7．完成总经理安排的其它事项：未按规定的时间完成交办的事项，每发生一次扣1分。
（三）销售、证券副总经理
1．销售收入：根据董事会批准的年度计划，每增减1%，相应增减2分。
2．安全管理：每发生一起人身死亡事故扣3分；每发生一起重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣2分；全年未发生一般性以上事故加3分。
3．产销率：产销率98%，每降低1%扣3分，每升高1%加3分。
4．资金回收率：资金回收率98%，每降低1%扣3分，每上升1%加3分，上年结转回收率100%，每降低1%扣3分。
5．价格管理：发生未按照规定限价和程序销售产品的，按其造成损失部分的10%扣减绩效工资。
6．售后服务：每发生一起客户投诉扣0.5分。全年没有客户投诉加2分。
7．证券事务：因信息披露问题被证券监管部门内部批评一次扣2分，公开批评一次扣4分，公开谴责一次扣6分；补充公告一次扣0.5分；经营管理者违规一人次扣1分。被评为信息披露优良单位加2分，信息披露优秀单位加4分。
8．综合指标：公司综合治理达标，不达标扣减3分；廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣3分。年度内未发生任何问题的加3分。
9．完成总经理安排的其它事项：未按规定的时间完成交办的事项，每发生一次扣1分。
（四）生产技术副总经理
1．产值：根据公司年度产值计划，每增减1%，相应增减1分。
2．综合单位物料消耗：根据公司年度单位物料消耗计划，按单位物料消耗加权平均成本计算，每降低1%加3分，每提高1%减3分。
3．质量：因质量问题引起索赔的，每造成5000元损失扣1分。
4．安全管理：年度内每发生一起特大事故扣10分；每发生一起人身死亡事故、重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣5分；一般事故每造成5000元损失扣0.5分；全年未发生任何事故加10分。
5．生产管理：因生产指挥调度不当造成经济损失的，每造成5000元损失扣1分。
6．综合指标：公司综合治理达标，不达标扣减3分；廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣3分。年度内未发生任何问题的加3分。
7．完成总经理安排的其它事项：未按规定的时间完成交办的事项，每发生一次扣1分。
（五）行政副总经理
1．安全管理：每发生一起人身死亡事故扣3分；每发生一起重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣2分；全年未发生一般性以上事故加3分。
2．人力资源管理：新招收员工考核合格率达95%以上，每降低1%扣1分，在岗员工年轮换培训率达30%以上，每降低1%扣0.5分。
3．行政管理：以公司年度管理费用（办公用品、招待、车辆、通讯类）计划为依据，每减低1%加1分，每增加1%减1分；发生交通事故每造成2000元损失扣减0.5分，全年未发生交通事故加2分；报出文件每出现1处差错扣0.2分，内部行文每出现1处差错扣0.1分；因严重差错造成误导，给公司带来不良影响的，每发生1起扣1分。
4．综合治理：每发生1起违规违纪行为被相关部门给予处罚的扣1分，每发生1起违法行为被相关部门给予处罚的扣1.5分，每发生1起犯罪案件扣2分。职工普法教育合格率达到85%，每降低10%扣1分。廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣5分。年度内未发生任何问题的加5分。
5．法律事务：根据公司债权债务诉讼情况，起诉案件胜诉率60%以上，结案率100%，每降低10%扣1分，每提高10%加1分；应诉案件胜诉率30%以上，每降低10%扣1分，每提高10%加1分（按诉讼标的综合计算）。
6．效能监察：根据公司制定的效能监察目标，完成率达100%，每降低10%扣1分。公司发生严重违章违纪事件而没有发现并及时处理，每发生一起扣1分，效能监察显著得到管理层认同加2分。
7．文化建设：根据公司制定的年度企业文化目标，完成率达100%，每降低10%扣1分。
8．完成总经理安排的其它事项：未按规定的时间完成交办的事项，每发生一次扣1分。
（六）财务总监
1．利润总额：根据董事会批准的年度经营计划，每增减1%，相应增减2分。
2．财务费用：根据公司年度财务费用计划，每降低1%加2分，每提高1%减2分。
3．管理费用：根据公司年度管理费用计划，每减低1%加1分，每增加1%减1分。
4．资产负债率：根据董事会批准的年度经营计划，每增减1%，相应增减10分。
5．资金管理：合理调配资金，防范资金风险，因管理原因导致相关（财务对应的部门）部门处罚的（包括但不限于缴纳罚款、罚息、滞纳金等非正常支出），每造成5000元损失扣0.5分。
6．财务制度：因财务内部控制机制的原因，导致直接经济损失的，每造成5000元损失扣0.5分；定期报告和临时报告中因财务数据不准确或者不衔接造成补充披露扣1分。
7．资金回收率：资金回收率98%，每降低1%扣3分，每上升1%加3分，上年结转回收率100%，每降低1%扣3分。
8．安全管理：每发生一起人身死亡事故扣3分；每发生一起重大机械设备事故、重大火灾事故、重大环境污染事故扣2分；全年未发生一般性以上事故加3分。
9．综合指标：公司综合治理达标，不达标扣减3分；廉政建设年度内每发生一起违反党纪、政纪行为，被相关部门给予处罚的扣3分。年度内未发生任何问题的加3分。
10．完成总经理安排的其它事项：未按规定的时间完成交办的事项，每发生一次扣1分。
第十四条 经营管理者社会保障金的缴纳以基本年薪为基数。
第十五条总经理风险抵押金7200元，经营副总经理按总经理的80%缴纳风险抵押金，其它副总、财务总监按总经理的70%缴纳风险抵押金。
第十六条公司经营管理者因自身原因违反《公司法》等法律法规，违背“诚实守信、勤勉尽责”职业道德，受到证券监管部门（中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所）公开谴责（包括公开谴责）或者致使公司受到公开谴责（包括公开谴责）以上处罚者，实行一票否决制，扣除绩效工资的50%。
第十七条 考核结果由证券部存档，并由董事长、总经理分别反馈给被考核者本人。
第十八条 考核工作于年度报告披露后的一个月内结束。
第四章 附则
第十九条 董事会和考核小组对尚未公开的考核负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第二十条本考核管理办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和修改后公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十一条 本考核管理办法解释权归属公司董事会。
第二十二条 本考核管理办法须经公司董事会批准，2003年1月1日起试行。
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