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上海证券业的58家单位代表昨日在《上海证券业人员聘用诚信自律倡议书》上签字。
《倡议书》提出：不录用违反有关法律法规而被禁止录用的人员，不录用执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员，不录用被业内机构开除、除名的人员；不以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他机构的员工，对发现严重损害原聘用机构利益的从业人员不再继续聘用。员工自离职之日起六个月的禁锢期内，新聘用的公司应主动阻止其与原项目及相关人
员就该项目进行业务接触。
据上海市证券同业公会会长李明山介绍，上海证券业将分层次、分步骤进一步开展诚信建设的各项活动，切实加强行业自律管理，搞好行业风险防范。
上海证券业人员聘用诚信自律倡议书
努力推进社会诚信体系建设既是发展现代市场经济的前提条件，也是提升上海城市综合竞争力、塑造城市精神的途径之一。
诚信是证券市场的生存之根、发展之基，强化对证券业人员的信用管理是提升从业人员自律意识，规范业内机构行为，防范金融市场风险，发展中国资本市场的必然要求，是实现行业诚信建设的迫切需要，是推动社会信用环境良性发展的重要环节。为了积极创建上海地区证券机构及从业人员守信自律的良好形象和行业信用氛围，逐步形成以诚信为标准、以制度为保证的人才信用体系，我们倡议：
(一)坚持“法制、监管、自律、规范”八字方针，树立“诚信、守法、敬业、自律”和“承诺是金”的行业理念，遵守中国证券业协会制定的《证券从业人员行为守则(试行)》，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉。
(二)不录用违反有关法律法规而被禁止录用的人员，不录用执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员，不录用被业内机构开除、除名的人员。
(三)不以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他机构的员工，对发现严重损害原聘用机构利益的从业人员不再继续聘用。员工自离职之日起六个月的禁锢期内，新聘用的公司应主动阻止其与原项目及相关人员就该项目进行业务接触。
(四)从业人员受到所在机构、监管部门、自律组织处分或处罚的，由所在机构报中国证监会上海证券监管办公室和上海市证券同业公会备案，以备业内机构查询。
我们承诺：以身作则，率先垂范，认真履行倡议公约，自觉接受监管部门、自律组织及证券同业机构的监督。我们将以诚信为纲，以正直守法、勤勉尽责、廉洁自律为规，承担起推进证券行业诚信建设的义务和责任。我们将认真开展行业自律活动，努力提高行业诚信水平，共同为21世纪中国资本市场的健康发展、把上海建成国际金融中心作出贡献。
倡议单位(排名不分先后)：
东方证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
光大证券有限责任公司
上海久联证券经纪有限责任公司
上海证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
富成证券经纪有限公司
中富证券有限责任公司
中银国际证券有限责任公司
亚洲证券有限责任公司
天一证券有限责任公司
北方证券有限责任公司
华欧国际证券有限责任公司
兴业证券上海管理总部
天同证券有限责任公司上海管理总部
中国银河证券有限责任公司上海总部
渤海证券有限责任公司上海总部
天元证券经纪有限公司上海管理总部
德恒证券有限责任公司上海经济业务管理部
广发证券股份有限公司上海业务总部
广东证券股份有限公司上海管理总部
长江证券有限责任公司经纪业务总部
湘财证券有限责任公司经纪总部
联合证券有限责任公司上海管理总部
中信证券股份有限公司上海管理总部
华鑫证券有限责任公司上海经纪业务管理部
南方证券上海分公司
华夏证券上海分公司
兴安证券有限责任公司(上海)
金信证券有限责任公司
第一证券有限责任公司
华安基金管理有限公司
国泰基金管理有限公司
富国基金管理有限公司
长信基金管理有限责任公司
天同基金管理有限公司
银河基金管理有限公司
海富通基金管理有限公司
国联安基金管理有限公司
华宝兴业基金管理有限公司
泰信基金管理有限公司
天治基金管理有限公司
兴业基金管理有限公司
上海万国股市测评咨询有限公司
上海申银万国证券研究所有限公司
上海世基投资顾问有限公司
上海中广信息传播咨询有限公司
上海新世纪投资服务有限公司
上海证券综合研究有限公司
上海亚洲商务投资咨询有限公司
上海点津投资顾问有限公司
上海金信证券研究所有限责任公司
上海金汇信息系统有限公司
上海万盛投资咨询有限公司
上海益邦投资咨询有限公司
上海新资源投资咨询有限公司
(上海证券报记者张炜)
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