260家证券部负责人来上课

　　为促使辖内证券公司分支机构高管人员增强依法经营和规范运作意识，进一步完善内控制度，提高规范运作水平，广州证管办近日在广州举办了证券公司分支机构高管人员法律法规培训班。辖内9家证券公司经纪业务部门负责人及260家证券营业部负责人共270人参加了培训。

　　培训班邀请中国证监会机构监管部、中国证券业协会有关专家以及广发证券股份有限 公司的高管人员分别就证券机构监管法律法规体系建设、证券公司内控制度指引、证券公司内控制度建设作了专题讲座，广州证管办有关工作人员在培训班上对证券机构投诉举报处理和证券机构现场检查情况进行了通报。

　　广州证管办副主任欧阳昌琼就合法经营、规范运作对培训班学员提出了4点要求：一是要切实增强法制观念和确保规范运作；二是要强化诚信意识，遵守职业操守；三是要保持高度的责任感和应有的职业精神；四是要努力防范道德风险，促使机构健康稳定发展。

　　记者 何晓晴　通讯员　朱彬元