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证券业协会与沪深证交所召开联席会议
北京消息根据中国证券业协会与沪、深证券交易所的合作备忘录,由中国证券业协会主办的三方联席会议第二次季度工作例会日前在北京举行。
今年以来,协会与沪、深证券交易所分别在诚信体系建设和加强会员风险管理方面做了
大量工作。在会上,三方分别通报了自第一次例会以来会员管理的有关工作,介绍了证券公司类会员的风险评定和评级标准,并交流了自律管理和诚信建设方面的工作成果和经验。
中国证券业协会会长庄心一在会上指出,市场经济体制的完善为自律组织提供了成长空间,自律组织的发展恰逢其时。从高度的历史使命感出发,协会与沪、深证交所应在理论上和实践中不断研究和摸索自律组织的发展模式与合作模式。他提出,协会今后将在完善会员和从业人员诚信信息系统、加快执业标准和行为准则的制定、集中行业声音、反映会员要求、做好代办股份转让和从业人员资格管理工作等方面加强行业自律。
深圳证券交易所总经理张育军表示,在向市场经济体制转型进程中,自律组织的大量问题有待研究,应明确对自律管理的认识,更新监管理念,探索自律监管的新形式。为了适应自律监管的新要求,下一步深交所将在优化治理结构、改进自律规则体系、推进会员诚信建设、完善一线监管流程和加强会员服务等方面强化自律建设。
上海证券交易所总经理助理刘世安在会上介绍了上证所明年的自律工作计划,将围绕完善组织机构、健全业务规则、拓展监管手段、强化技术支持、建立风险预警机制、加强自律监管合作等方面开展工作。
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