杜绝共同基金盘后交易美国证交会为共同基金颁新规
本报讯据《华尔街日报》消息,美国证券交易委员会最近通过了改革共同基金行业的新规定,规定要求共同基金公司必须任命首席执法长并采取防止非法操作及滥用行为的政策;该委员会还同意对一个提议征求意见,该提议要求所有买卖共同基金的指令必须保证在下午四点收盘前到达该基金公司。
许多基金公司已经任命了高级执法管理人士,但是新规定将要求所有基金公司都这样做。根据规定,首席执法长必须向基金董事会报告工作,只能由董事会解聘,而不是管理层。董事会还将确定该职位薪水并批准管理层招聘。
首席执法长至少每年向基金董事会提供一次保密报告,如果需要的话可以增加报告次数。与最初的提议不同,新规定认定那些过分影响或胁迫首席执法长的人的行为是非法的。
新规定还要求基金公司采取政策和步骤来预防、检查并纠正违反证券法的行为,这些政策和步骤需要基金董事会通过。基金还必须至少每年一次对他们的政策和步骤进行评估。
美国证交会委员们称,预计新规定将帮助保护基金投资者,并在对共同基金行业调查中为美国证交会提供指示。
美国证交会称,严格的下午4点收盘的规定将有效消除7万亿美元的共同基金行业的非法盘后交易的可能。以前,对冲基金等大型投资者能够在盘后交易中凭借普通投资者无法获得的重大盘后消息获利,而普通投资者只能以隔日公布的收盘价买卖。根据新规定,共同基金而非第三方必须在下午4点前(即共同基金确定当日收盘价以前)收到交易指令。因此,投资者必须在收到当日收盘价前发出交易指令。
基金公司和投资顾问公司执行新规定有9个月的准备时间。这个规定最初由前美国证交会主席皮特在7万亿美元的共同基金行业丑闻曝光之前提出。
美国财政部长斯诺称,财政部将与美国证交会合作推进改革并惩罚有不当行为的基金公司。
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