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《基金法》知识竞赛参赛说明
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)已由十届全国人大常委会第五次会议通过,将于2004年6月1日起施行。为普及证券投资基金知识,促进各方深入了解和掌握这部新法律的内容,推动中国基金市场的进一步规范和发展,中国证监会上海证券监管办公室、上海市法制宣传教育领导小组办公室、上海市证券同业公会、《上海证券报》、上海
电视台将共同举办《基金法》知识竞赛。本次竞赛分初赛、电视决赛两个阶段,初赛试题及答题纸刊登在11月26、27日的《上海证券报》上。现将有关参赛事项说明如下:
一、 18周岁以上上海市民及在沪工作的人员可以参加本次竞赛。
二、本次竞赛试题将围绕《基金法》及其他相关法规、知识展开。初赛共50题,其中:单项选择题30题,每题1分；多项选择题10题,每题2分；判断题10题,每题2分,总计70分。
三、初赛的答案请填写在答题纸上,答题纸要求填写清晰,不得涂改,否则视作无效。请将填妥的答题纸沿边框线剪下,贴在信封背面邮寄:上海市襄阳北路97号501室上海市证券同业公会《基金法》知识竞赛办公室收。邮政编码:200031。参赛者每人只能填写一份答卷,否则取消其参赛资格。答题纸可以复印。
四、 初赛答卷回收截止日期为2003年12月3日(以邮戳为准)。
五、初赛将决出前100名入围电视决赛,该名单和名次将根据得分高低决定,得分相同者以抽签决定。电视决赛入围者将得到书面通知或电话通知。
六、奖项设置。一等奖1名,奖品价值4000元；二等奖2名,奖品价值2000元；三等奖3名,奖品价值1000元；鼓励奖4名,奖品价值500元；现场观众幸运奖3名,奖品价值1000元。所有参加电视入围的参赛者将获纪念奖1份,价值100元。
七、电视决赛将决出最终的优胜者并颁发证书和奖金,其余入围者则获得鼓励奖。
八、 竞赛组委会工作人员及其家属、基金从业人员不参加本次比赛。
《基金法》知识竞赛办公室
二零零三年十一月二十五日一、单项选择题：1、《中华人民共和国证券投资基金法》于＿＿＿＿＿＿＿起施行。A 2003年10月28日B2004年6月1日C 2004年7月1日 D2004年1月1日2、证券投资基金运作中的制衡机制指的是＿＿＿＿＿＿＿。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督,相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是＿＿＿＿＿＿＿。A收益保底,超额分成B 利益共享,风险共担C按先进先出法实现收益和风险D获取无风险收益4、开放式基金价格的主要决定因素是＿＿＿＿＿＿＿。A 市场供求关系 B 市场存款利率C基金单位净值D基金单位面值5、以追求资产的长期增值和盈利为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金是＿＿＿＿＿＿＿。A指数基金B 成长型基金C 收入型基金 D 平衡型基金6、国内第一只契约型开放式证券投资基金是＿＿＿＿＿＿＿。A 基金金泰 B基金开元C华安创新证券投资基金D 南方稳健发展证券投资基金7、契约型证券投资基金的基金契约的实质是＿＿＿＿＿＿＿。A 债权契约 B股权契约C信托契约 D 远期合同8、在我国基金分红收入暂免征收＿＿＿＿＿＿A 印花税 B 营业税C 所得税 D利息税9、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是＿＿＿＿＿＿＿。A 获得更多的投资收益 B 保护投资者的利益C控制投资风险D防止内部人控制10、开放式基金投资者申购或赎回基金份额时所依据的基金单位资产净值是指＿＿＿＿＿＿＿＿A当日收盘后基金资产净值B前一日的基金资产净值C前一个交易日的基金资产净值D下一个交易日的基金资产净值11、实施交易监控是监察稽核的手段之一,其目的是为了检查基金交易的＿＿＿＿＿＿＿。A合规合法性 B有效性C 是否成交 D 都不是12、基金资产可以进行下列投资＿＿＿＿＿＿。A 上市交易的股票和债券B 承销证券C房地产投资D买卖基金13、基金管理人和托管人之间的关系是 ＿＿＿＿＿＿＿。A 所有者和监督者的关系B委托和受托的关系C经营者与监管者的关系D委托代理的关系14、纯指数基金的跟踪误差是＿＿＿＿＿＿＿ 与复制性投资组合之间的业绩差异A基金分红比率 B净值增长率C 基准指数D上证综合指数15、以下关于基金投资描述正确的是＿＿＿＿＿＿＿。A基金可以买卖其基金管理人发行的股票或者债券；B基金可以买卖其基金托管人发行的股票和债券C基金财产可以向他人贷款或者提供担保D基金财产不可以从事承担无限责任的投资16、投资债券基金时主要承受的风险来源于＿＿＿＿＿＿＿。A利率风险B非系统风险C管理人的能力D投资组合风险17、目前市场上出现的系列基金与西方传统的伞型基金十分类似,对投资人来说,投资系列基金的最大的特点是＿＿＿＿＿＿＿。A费率较一般基金优惠B可以低成本在子基金之间相互转换C投资风险可以控制D各子基金份额需要等比例购买18、证券投资基金法规定设立基金管理公司的最低实收资本为＿＿＿＿＿＿＿。A1000万元B 2000万元C 5000万元 D10000万元19、根据《基金法》,当基金管理人、基金托管人均不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额＿＿＿＿＿＿＿以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B 10%C 15% D 20%20、根据《基金法》,代表基金份额＿＿＿＿＿以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。A20%B 30%C 40% D 50%21、下列不属于基金托管人履行的职责有＿＿＿＿＿＿＿。A计算并公告基金净值,确定申购、赎回价格B召集基金份额持有人大会C 执行基金管理人的投资指令D安全保管基金财产22、下列事项中不需基金份额持有人大会审议的是＿＿＿＿＿＿＿。A更换基金管理人、基金托管人B 转换基金运作方式C更换基金经理D基金扩募或者延长基金合同期限23、我国法律规定,开放式基金由＿＿＿＿＿设立。A 基金管理人 B 基金托管人C基金发起人 D基金持有人24、发售基金份额,基金管理人应在＿＿＿＿＿前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A 5日 B 4日 C3日D2日25、基金募集期限届满,未满足规定条件的,基金管理人应当在＿＿＿＿＿＿＿内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A30日B 60日C 90日D120日26、假定某基金的总资产为40亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位资产净值为＿＿＿＿＿＿＿(四舍五入,保留2位小数)。A1.00元/份B 1.17元/份C 1.20亿/份 D1.33元/份27、开放式基金的申购、赎回价格是＿＿＿＿＿＿＿。A基金单位净值加申购费、基金单位净值加赎回费B基金单位净值减申购费、基金单位净值减赎回费C基金单位净值加申购费、基金单位净值减赎回费D基金单位净值减申购费、基金单位净值加赎回费28、开放式基金计价错误偏差达到基金份额净值的＿＿＿＿＿＿＿时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A1%B 0.2%C 0.3%D0.5%29、某日一投资者赎回1000份基金份额,该基金当日收市后计算出的基金份额净值为1.05元,该基金赎回手续费率0.5%,则该投资者可以获得赎回款＿＿＿＿＿＿＿。(四舍五入,保留2位小数)。A1000.00元B 1044.75元C 1050.00元D1055.25元30、基金管理人、基金托管人在履行职责的过程中,违反基金法规定或者基金合同约定,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担＿＿＿＿＿＿＿。A按份赔偿责任B 连带赔偿责任C 一般赔偿责任D不承担责任二、多项选择题1、证券投资基金的增长与证券市场呈正相关发展的主要表现是＿＿＿＿＿＿＿。A证券投资基金收益普遍超过证券市场平均水平B证券市场的成长使原有证券投资基金的资产规模扩大,并不断地吸引新的资金流入证券投资基金C证券投资基金的品种创新和规模增长推动了证券市场的发展D证券市场中所有个股表现均与证券投资基金业绩正相关E证券投资基金完全消除了证券市场投资风险2、基金的监察稽核工作应遵循的原则包括＿＿＿＿＿＿＿。A独立性原则 B 公正性原则C不得越权原则 D 效率优先原则3、基金信息披露规定需要发布临时报告与公告的情况有＿＿＿＿＿＿＿。A基金管理人或托管人的董事、监事和高级人员变动。B基金管理人或托管人主要业务人员1年内变更达30%；基金经理更换。C基金重大关联交易事项D基金所投资的上市公司出现重大事件E基金管理人或托管人及其董事、监事或高管人员受到重大处罚4、投资运作应当严格按照＿＿＿＿＿＿＿的规定来进行。A基金管理人的要求 B基金合同
C 招募说明书 D 托管人的要求5、基金的投资组合管理过程主要由＿＿＿＿＿＿＿几类主要活动构成。A 设定投资政策B进行证券分析
C 构造投资组合 D 组合绩效评价6、基金托管人是基金资产的＿＿＿＿＿＿＿。A 受托保管人 B 实际持有人C 名义持有人D投资管理人7、基金份额持有人享有下列权利：＿＿＿＿＿＿＿。A 分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C转让或申请赎回其持有的基金份额D查阅或复制公开披露的基金信息资料8、因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求＿＿＿＿＿＿＿予以赔偿。A基金销售机构B基金托管人C 基金登记注册机构D基金管理人9、基金管理人应当按时支付赎回款项,但是以下情形除外＿＿＿＿＿＿＿。A因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项B证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C基金管理人管理的资产发生投资损失D基金合同约定的其他特殊情形10、与股票基金相比,债券基金的主要特点是＿＿＿＿＿＿＿。A投资风险通常低于股票基金B相对缺乏资本增值能力C 从长期看,投资回报率通常比股票基金低D 适合于想获得稳定收入的投资者E能够获得比股市平均收益率更高的报酬率三、是非判断题1、基金的托管费、管理费按照基金资产总值的一定比例逐日计提,按月支付。2、基金管理费的费率高低通常与基金规模成正比,与风险成反比。3、系统风险是可消除的风险,所以基金管理人可以通过各种措施来降低系统风险。4、在不损害基金利益的情况下,基金的投资方向可以违反基金合同和招募说明书的规定。5、基金管理人的自有资产可以和基金财产一起混同管理、记帐和核算。6、个人所负债务数额较大且到期尚未清偿的,不得担任基金管理公司的从业人员。7、基金管理人可以以自有资产从事债券买卖业务。8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。9、投资基金中的开放式基金,可以在市场上通过买卖变现,存续期满后,投资人可按持有的基金分额分享相应的剩余资产。10、契约型证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。答题纸一、单项选择题 二、多项选择题 三、是非判断题
A B C D A B C D A B C D A B C D是 非 1 O O O O 11 O O O O 21 O O OO1 O O O O 1 O O 2 O O O O 12 O O O O 22 O O O O 2 O O O O 2 O O 3OO O O 13 O O O O 23 O O O O 3 O O O O 3 O O 4 O O O O 14 O O O O24O O O O 4 O O O O 4 O O 5 O O O O 15 O O O O 25 O O O O 5 O O OO 5O O 6 O O O O 16 O O O O 26 O O O O 6 O O O O 6 O O 7 O O O O17 O OO O 27 O O O O 7 O O O O 7 O O 8 O O O O 18 O O O O 28 O O OO 8 O OO O 8 O O 9 O O O O 19 O O O O 29 O O O O 9 O O O O 9 O O10O O O O20 O O O O 30 O O O O 10 O O O O 10OO姓名：＿＿＿＿＿＿身份证号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿联系地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿邮编：＿＿＿＿＿＿联系电话：＿＿＿＿＿＿工作单位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
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