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证监会主席尚福林在11月8日接受新华社记者采访时指出：证券中介机构要加快完善治理结构，加强内控机制建设，改革创新，提高经营水平和竞争力。要采取多种措施，鼓励经营规范的证券中介机构加快发展，促进其成为具有国际竞争力的现代金融企业。
尚主席的讲话对证券经营机构具有很重要的现实指导意义。针对深圳证券经营机构目前存在的问题和面临的形势，深圳证管办将在辖区内大力营造诚信文化氛围，使加强诚信建
设、加强公司治理结构建设、健全内控机制建设在深圳证券机构中蔚然成风。
大力营造诚信文化
加强诚信建设
大力营造诚信文化，树立诚信意识，加强诚信建设，建立以保护广大投资者合法权益为重心的市场信用体系，对资本市场的发展至关重要。党的十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》重点阐述了诚信建设的重要性，指出要建立健全社会信用体系。形成以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度，是建设现代市场体系的必要条件，也是规范市场经济秩序的治本之策。
三中全会关于信用制度建设的论述，对证券市场发展尤为重要。证券市场是以契约为基础的信用市场。在这个市场上的各类参与主体的诚信运作、规范经营，是市场赖以生存的前提和基础。证券经营机构作为发行人和投资人的中介，承担着优化资源配置、维系证券市场有序发展的重要职责。证券公司的信用不仅关系着自己的商誉和持久竞争力，更关系到我国证券市场的秩序、效率和命运。
深圳证券机构要把诚信教育、诚信建设作为一项至关重要的基础性工作来抓，要让诚信渗透到每一个人的思想深处而成为人们的自觉意识和行动，将诚信建设贯穿到机构经营和管理的各个层面和各个环节，建立从业人员、客户信用档案和信用网络，形成一种诚信机制和文化氛围。
总体来说，证券经营机构必须履行以下诚信责任：
第一，必须遵守相关的法律、法规。作为证券市场中的最重要的行为主体，证券经营机构要严格依法经营，以《证券法》、《基金法》、《证券公司管理办法》等作为自身的行为守则。
第二，必须遵守相关的自律规范。证券经营机构在日常经营活动中，除依法经营外，还应加强行业自律，恪守行业自律公约，切实履行诚信责任。
第三，必须遵循以保护投资者利益为核心的基本原则，重塑行业形象，诚信为本，以诚相待。惟有如此，才能共同维护证券市场的健康秩序，保护市场参与者和我们自身的利益。
证券机构要努力做到：（1）在证券发行及承销业务中，不仅要对发行人履行诚信责任，为发行人融资活动提供服务，而且还要对证券市场投资者负有诚信责任，坚决抵制招股说明书等信息披露文件的虚假、严重误导性陈述或重大遗漏等损害投资者利益的行为。
（2）在经纪业务中，要树立客户服务意识，诚恳地为投资者提供各种服务。不泄露客户资料、不挪用客户保证金和证券，不散布虚假信息，不采取多种手段给客户提供非法融资或变相融资。坚决不为任何违法违规行为提供配合或方便。
（3）在自营业务和受托资产管理业务中，应严格按公司或客户指令运作、诚实履行被委托人的各项职责、维护委托人的利益、不违规和擅自越权操作、不制造虚假信息、不利用工作之便以权谋私等。
（4）在证券投资咨询工作中，投资咨询人员要保持良好的职业操守，坚持以事实为依据，公正客观、及时有效地为投资者提供咨询意见，禁止任何没有从业资格的无牌人员违规开展证券投资咨询业务。
（5）基金公司经营活动的特点是受人之托，代人理财，因此其信用就显得尤为重要。各基金公司一定要高度重视信用建设，把信用以制度的形式贯彻到业务的各个环节。
证券经营机构要建立诚信监督机制、失信惩戒和问责制度。对违反诚信原则的管理人员和普通员工都要批评教育或处罚。情节严重的，要坚决清除出行业队伍。深圳证券业的诚信建设要走在全国的前列，带动全行业的规范、健康发展。
证券经营机构要
加强公司治理结构建设
公司治理结构是现代企业制度的核心，是公司健康成长和发展的基础。股东会、董事会和经营班子应严格按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券公司管理办法》和公司章程的明确责任界限，各司其职，从实际出发，扎扎实实地搞好治理结构建设，为公司的发展打好基础。
在治理结构方面要特别做好下面两项工作：
1、健全独立董事制度。《证券公司管理办法》从去年3月1日开始实施以来，证券公司在独立董事的选聘方面进展迟缓，大部分证券公司至今未聘任独立董事，在公司管理组织构架中，未能形成一种独立、客观、专业的制衡力量；深圳证管办要求，深圳各公司要在明年六月之前通过法定程序增选独立董事。独立董事原则上由公司中小股东推荐，并且在公司董事会的比例要达到1/4。
2、建立董事会专业委员会制度。各公司应根据自身的具体情况，有选择地建立战略规划、风险控制、财务审计、人事和薪酬等董事会专业委员会。通过专业委员会的独立、专业性的工作对公司相关管理制度的制定、实施进行指导，对公司经营班子经营行为的合规合法性进行监督。
健全内控机制
提升管理水平和抗风险能力
凡是发生经营风险的证券公司，最重要的原因之一就是管理混乱。证券经营机构的管理目标可以概括为四个字：一是做大，二是做活。做大和做活相辅相成，缺一不可。证券经营机构之所以出现风险就是在管理思想上长期发生偏差的结果，有些公司光想做大，而不在做活上下功夫，规模做得越大也就意味着风险越大，公司的窟窿越大。所以要在做大和做活上做一些反思。目前，证券经营机构经营比较困难，越是在困难的时期，越能体现公司的经营素质和管理功力。越能深切地体会做大和做活的辨证关系。
证券公司的内控管理应重点做到：
1、管好自己的人。目前证券经营机构发生的最大经营风险是从业人员的道德风险。事实已充分证明，完全基于个人自律的内部管理制度是靠不住的，只有健全的制度体系和严格的系统控制才能遏制证券违法犯罪的发生，使风险产生的概率降到最低，具体要求是：（1）继续加强证券营业部负责人、电脑、财务人员的垂直管理和定期轮岗制度。（2）加强内部稽核，提高内部稽核审计的频率。（3）加强营业部印章管理。证券公司应特别加强对公司职能部门和营业部印章的集中统一管理。
2、看住自己的钱。各证券公司应从确保客户资金安全的角度出发，及早实施客户资金管理的大集中和全系统的集中交易。
3、管好客户的资产。证监会三大铁律明确要求，严禁挪用客户委托管理的资产,严禁挪用客户托管的债券，甚至要求各公司把挪用客户资金和资产上升到是一种盗窃行为的高度来认识。为进一步加强公司对客户资产的管理，防范证券经营机构利用国债业务挪用客户委托管理的资产和托管的债券。深圳证管办对辖区内证券机构再次重申：
第一，任何公司不得利用国债托管、国债投资业务开展变相的融资业务，不得签订任何形式的非法国债投资代理协议，利用国债业务套取资金，挪作他用。
第二，未经法律认可的投资者的有效许可，不得擅自动用客户国债和委托管理的资产。
第三，针对目前证券营业部在国债业务中存在的风险隐患，各公司应加强对营业部国债业务的管理：指定专门的业务部门对营业部的国债业务进行集中统一管理和监控；采取有效措施严格禁止营业部对外签订任何形式的国债融资协议，非法融入资金；对国债回购业务建立必要的审批程序和科学的操作流程，全面防范因客户或营业部违规操作而引发的国债回购风险，特别加强对国债回购放大、大额国债回购等业务的内部控制和管理；建立必要的国债投资客户回访或函证制度。
转换理念，创新模式
全面打造核心竞争力
现行的经营理念、运行模式的主要问题是：第一，公司经营不是以客户利益增值为核心，而是以公司自身的经营考核目标为核心。第二，粗放式管理，高成本运作。管理中随意性大，内控机制漏洞多，经营风险突出。第三，竞争意识差，创新意识差，业务内容完全雷同，证券公司之间只有规模差异没有特色差异。其结果是证券公司局限于低层面的竞争，基本上还是靠天吃饭，没有形成自己的核心竞争力。这些经营理念和运作模式已越来越明显地显示出与证券市场发展和投资者需求的不适应性。证券公司应在创新适应市场条件、适应客户的新产品体系上下功夫，千方百计寻找适合自身条件的业务模式和业务方向，打造自己的核心竞争力。
在加强监管，履行派出机构一线监管职责的同时，深圳证管办将积极支持和鼓励深圳证券经营机构在经营理念和运行模式上的创新，以监管创新推动证券公司的业务创新，为证券经营机构的组织创新、管理创新、产品创新、服务创新营造良好的外部环境。
证券市场正处在黎明前的黑暗之中，黑暗即将过去，光明就在前头。十多年来中国资本市场的周期轮回经验显示，股市越是低迷、人们越是感到灰心丧气的时候，也是牛市骤然而至的时候。因此，在最后的关头要咬紧牙关，克服困难，坚守阵地。坚持就是胜利！让我们迎接资本市场光辉灿烂的明天，为明天的好日子，为证券市场的繁荣昌盛而奋斗！
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