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深圳证券经营机构监管工作会议要求深圳证券业和衷共济,苦练内功,以更积极的态度全力营造证券经营机构的核心竞争力
深圳消息 2003年深圳证券经营机构监管工作会议本月21日在深圳召开。深圳证管办主任张云东在会上指出,党的十六届三中全会明确了资本市场的地位,将极大推动市场的发展。而证监会也在开通融资渠道,支持创新等方面积极帮助改善证券业外部环境,支持证券公司发
展。此外,中央和深圳两级政府都明确表示支持深圳市场的建设和发展,深圳市政府还就此出台了相关政策。这些都表明,深圳证券业正在面临着特殊的发展机遇。
目前,在深圳的证券公司有18家,下辖证券营业部405个。深圳证券公司在注册资本、净资产、总资产、客户保证金、净资本等重要经营规模指标方面要大大高于全国平均水平,深圳券商在行业经营规模上仍有相当优势,资产质量和抗风险能力均在全行业平均水平之上。截至今年10月,深圳基金公司数量占全国34%,管理资产占全国总量一半多,投资业绩好于全国其他地区。
张云东同时指出,尽管证券业界积极努力,但必须冷静地看到,由于市场不景气以及一些公司在经营管理中存在问题,全行业所面临的形势仍非常严峻。他要求深圳证券业在困难和机遇面前和衷共济,苦练内功,以更积极的态度全力营造证券经营机构的核心竞争力,打拼出新的生存和发展空间。
深圳证券交易所总经理张育军在会上指出,在市场经济体制逐步由政府主导向市场主导转型进程中,自律组织的作用至关重要。自律监管在证券监管体系中处在一个基础性地位,是市场经济体系运行的一个重要环节。要充分发挥自律监管的优势,应强化自律组织的地位和作用,完善自律监管体系,努力探索自律监管的新机制、新途径。
张育军说,从世界范围看,发达市场都建立了多层次的证券监管体系,如美国证券监管分为政府监管、自律监管和受害者司法救济三个明显的层次。由于自律监管本质上是基于一致意愿而进行的自我监督约束管理,因而成为市场机制发挥作用的基础和前提。总的来看,自律监管应该成为政府监管的基础,而不是政府监管的补充,二者具有相互不可替代的功能和作用,可以相辅相成、相互依存、良性互动。
张育军认为,近些年来,我国自律组织包括交易所和行业协会等发展很快,自律监管机制在不断完善和强化,取得了一定的成绩。就深交所而言,建立了自律监管的组织框架,形成了以三大规则为核心的自律监管业务规则体系,建立了会员监管信息服务制度、会员代表和授权代表制度,制定了会员风险管理指标体系和会员异常情况处理流程,实现了对会员风险的分类管理,设立了会员之家,开展了广泛的市场调研和培训等等。但是,与发达市场相比,我国自律监管还较薄弱,应有作用尚未得到充分发挥。主要表现在:交易所的法定地位和职能不是十分明确,政府监管与自律监管的职责划分没有完全理顺,自律组织的监管手段相对缺乏,政府监管与自律监管的合力有待进一步发挥,有效的合作方式有待进一步探讨。
张育军指出,自律组织的成长与发展状况,在很大程度上事关证券市场能否健康规范发展。对于处在转型时期的证券市场来说,强调自律监管尤为重要。他提出,要通过修改证券法和有关法规,进一步明确自律组织的法律地位,给予更大的作用空间；完善和发展我国的自律监管机构,把证券业协会和交易所办成真正的自律组织,同时根据市场发展需要,适时建立投资者关系协会、独立董事协会等新的自律组织；健全自律组织的职责与职能,制定完备的业务规则、行为规范,在建立业务纠纷多元化处理机制等方面发挥更大作用；加强不同自律组织之间的沟通与交流,针对新情况、新特点,共同探讨建立行之有效的协同监管机制等等。
张育军表示,深交所作为最重要的自律组织之一,下一步在会员自律监管方面将采取以下措施:一是进一步完善自律监管组织体系,优化治理结构。二是在三大业务规则基础上,根据市场需求改进自律规则。尽快颁布会员技术系统规范指引和会员业务规范指引,修订席位管理实施细则,在证券交易所管理办法修订出台后拟订会员管理规则。三是推进会员诚信建设。通过建立会员诚信档案和诚信记录,与证监会、协会共享会员诚信信息,引入会员诚信等级评定制度等,进一步强化会员诚信意识,提高会员诚信水平。四是进一步做好会员监管信息服务工作。通过丰富信息内容,拓展信息覆盖的深度和广度,提升信息服务价值。五是加强与会员的沟通与交流,更好地发挥会员的功能与作用。
会议就今后深圳辖区证券经营机构规范发展工作作了部署。首先,大力营造诚信文化,加强诚信建设。其次,加强公司治理结构建设,健全独立董事制度,建立董事会专业委员会制度。要求各公司在明年6月之前通过法定程序增选独立董事。独立董事原则上由公司中小股东推荐,并且在公司董事会的比例达到四分之一。第三,健全内控机制,全面提升管理水平和抗风险能力。要求各公司控制好管理人员、客户保证金和客户资产中存在的风险。第四,转换经营理念,创新运作模式,全面打造核心竞争力。以监管创新推动证券经营机构在组织、管理、产品和服务方面创新。
来自深圳地区的各大证券公司、证券营业部和基金公司的负责人近350人参加了此次会议。深圳市副市长陈应春、深圳金融办主任鲁毅出席会议并讲话。深圳证管办副主任周明主持了会议。
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