Putnam与SEC达成部分和解

　　本报讯（记者郭蕾）上周，美国证券交易委员会（SEC）宣布，与美国第五大基金管理公司Putnam，就后者的违规操作的达成部分和解。Putnam将进行重大改革，并着手对因该公司进行的随势操作而遭受损失的投资者进行赔偿。民事处罚及经济上的补偿金额将在晚些时候决定。

　　SEC裁定，该公司没有“采取足够的措施发现并阻止”随势操作，违反了联邦证券法P utnam既没有承认也没有否认，同时，“没有履行对托管人应有的义务。”对此，Putnam即没有承认也不予否认。

　　对SEC的决定，参与向Putnam发起民事诉讼的马萨诸塞州州长威廉·加尔文非常不满。他表示，这显示了SEC的无能，他们应该对Putnam的违规行为进行深入调查，而不是草草地了解此案。纽约州总检查官艾略特·斯皮策也表示，如果SEC认为这就已经足够了，那么显然，他们并不了解其问题所在。