周一,美国第五大共同基金公司普南投资公司的首席执行官劳伦斯·拉瑟被解职,成为愈演愈烈的共同基金丑闻事件中级别最高的牺牲品。
美国证交会出示证据显示,共同基金行业有多种不当行为,包括违规交易、不公平销售,以及佣金过高等。负责此次调查的美国纽约州总检察长艾略特·斯皮泽表示,基金公司向共同基金客户收取的费用应当与向养老基金客户收取的相同,这将为客户每年节省约100亿
美元。
美国监管机构同时还指控,近450家证券交易公司在共同基金交易向投资者征收太高费用,要求这些公司必须退还数千万美元的非法所得。在国会的听证会上,美国证券交易委员会称,大约有10%的美国大共同基金陷入了非法交易丑闻。
美国监管部门还警告说,拥有7万亿美元资产的美国共同基金行业将面临巨额罚款,以解决针对该行业违规交易等不当行为的指控。斯皮泽表示:“罚款金额会很高,会令人痛苦,但理应如此。”今年早些时候,斯皮泽迫使一些华尔街投资银行拿出14亿美元达成和解,这些银行因研究领域的利益冲突问题受到起诉。
共同基金曾被一些“大妈和时尚投资者”视为“安全天堂”,“遗憾的是,美国共同基金业已蜕变为全球最大的抽头牟利机构,”参议员彼得·菲茨加尔德说道。
此前,美国证交会控告普南犯有民事欺诈罪,并指控该公司两位前任投资经理涉嫌从事不正当交易。另一位知名度很高的高级管理人员理查德·斯特朗辞去了斯特朗共同基金的董事长一职。自从斯皮策先生9月份开始调查以来,已经有数十位基金从业人员被解雇或停职,其中一些人还面临刑事指控。凌霄
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